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期貨信託法規與自律規範
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111年 - 111-3 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#113308
> 試題詳解
8. 下列何者非期貨信託基金公開說明書應記載之風險因素?
(A)保證機構之信用風險
(B)外匯風險
(C)投資地區政治、經濟、法規變動之風險
(D)期貨交易契約投資標的過於分散的風險
答案:
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統計:
A(13), B(14), C(9), D(409), E(0) #3070264
詳解 (共 1 筆)
MoAI - 您的AI助手
B1 · 2025/11/16
#7101232
1. 題目解析 在這道題目中,我們需要...
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9. 證券投資信託事業申請兼營期貨信託事業,應具備之條件有哪些? (A)營業滿三年 (B)實收資本額不少於新臺幣三億元 (C)最近期經會計師查核簽證之財務報告,每股淨值不低於面額 (D)選項( A )( B )( C )皆是
#3070265
10. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業運用期貨信託基金從事交易或投資,應分別衡量可能之各類型風險,並訂定完善之控管計畫,各類型風險之評量方式、參數及評量標準,應依下列何者所定相關規範辦理? (A)主管機關 (B)基金保管機構 (C)中華民國期貨商業同業公會 (D)銷售機構
#3070266
11. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業應依下列何者所記載得投資之地區、市場、 種類及範圍,運用期貨信託基金從事交易或投資? (A)銷售契約 (B)期貨信託契約 (C)委任契約 (D)風險預告書
#3070267
12. 依「期貨信託事業管理規則」,期貨信託事業應依規定提列特別盈餘公積,期貨信託事業應於每年 稅後盈餘項下,提存多少之特別盈餘公積,但金額累積已達實收資本額者,得免繼續提存? (A)百分之二十 (B)百分之三十 (C)百分之四十 (D)百分之五十
#3070268
13. 依「期貨信託事業管理規則」,期貨信託事業應於辦理公司登記後,向主管機關指定之金融機構繳 存營業保證金,下列何者非為營業保證金之繳存方式? (A)現金 (B)政府債券 (C)基金受益憑證 (D)符合主管機關核准或認可之信用評等機構評等達一定等級以上之有價證券繳存
#3070269
14. 基金銷售機構銷售人員辦理期貨信託基金銷售業務時,應具備對銷售之期貨信託基金充分之專業 知識。下列何者屬於上述專業知識之範圍? 甲.期貨信託相關管理法令;乙.期貨業商業同業公會相 關自律規範;丙.向申購人進行之期貨信託基金風險預告實務作業 (A)僅甲、乙 (B)僅乙、丙 (C)僅甲、丙 (D)甲、乙、丙
#3070270
15. 有關期貨信託基金淨值,應揭露於公開說明書之規範,何者為真? (A)應揭露最近一年最高、最低及平均之淨值 (B)應揭露最近一季最高、最低及平均之淨值 (C)期貨信託基金未能於每一營業日公告前一營業日淨資產價值者,應揭露其計算淨值方式及合理性 (D)應揭露主管機關核准應否刊印每日淨值之情形
#3070271
16. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金 審查及核准之單位為何? (A)送由期貨商業同業公會審查並附審查意見,轉報主管機關申請核准 (B)直接送主管機關審核 (C)直接送期貨商業同業公會,由公會代主管機關審核 (D)送由投資人保護中心審查並附審查意見,轉報主管機關申請核准
#3070272
17. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託基金銷售機構應符合之資格條件,下列敘述何者 錯誤? (A)除營業未滿一個完整會計年度者外,最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額 (B)最近一年未曾因辦理期貨信託基金業務受期貨交易法第一百條命令停業六個月以內之處分 (C)備有適足適任且符合資格之業務員 (D)具備執行期貨信託基金銷售業務之必要資訊傳輸設備
#3070273
18. 以下哪些是屬於期貨信託事業業務員之職能範圍?甲.期貨交易及相關投資之研究分析;乙.基金之 經營管理;丙.內部稽核;丁.主辦會計 (A)僅甲、乙、丁 (B)僅甲、乙、丙 (C)僅乙、丙、丁 (D)甲、乙、丙、丁
#3070274
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