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證照◆證券交易相關法規與實務
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111年 - 111-1 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#107677
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8. 已依證券交易法發行股票公司之董事、監察人、經理人或持有公司股份超過股份總額百分之十之股 東,每一交易日轉讓股數未超過多少股者,免予向主管機關申報?
(A)一萬股
(B)二萬股
(C)三萬股
(D)五萬股
答案:
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統計:
A(200), B(2), C(3), D(8), E(0) #2913435
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2022/08/02
#5578516
證券交易法 第 22-2 條 已...
(共 315 字,隱藏中)
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9. 依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定,發行人履行認股權義務時,關於股票發行價格下列 之限制規定,何者正確? (A)必須受公司法第 140 條關於股票發行價格規定之限制 (B)不受公司法第 140 條關於股票發行價格不得低於票面金額規定之限制 (C)股票發行價格必須低於票面金額規定之限制 (D)關於股票發行價格與票面金額毫無限制
#2913436
10. 甲證券投顧公司實收資本額新臺幣一億六千五百萬,則其經營全權委託投資業務,依法應提存營業 保證金多少元? (A)新臺幣一千萬 (B)新臺幣一千六百五十萬 (C)新臺幣一千五百萬 (D)新臺幣二千萬
#2913437
11. 證券投資顧問事業接受客戶委任,對證券投資或交易有關事項提供分析意見或推介建議時,應注意 哪些事項? (A)僅雙方約定意思一致即可 (B)應訂定書面證券投資顧問契約 (C)書面證券投資顧問契約應報經請主管機關核准 (D)依民法通用契約標準範本為遵循
#2913438
12. 證券投資信託事業之負責人與業務人員,其本人、配偶、未成年子女及被本人利用名義交易者,買 賣其所屬證券投資信託事業發行之基金,下列何項規定不正確? (A)申購其所服務公司發行之開放式基金,應受最低持有期間內不得請求買回之限制,其最低持有期 間,已成立基金為每筆申購日起算 (B)申購其所服務公司發行之開放式基金,應受最低持有期間內不得請求買回之限制,其最低持有期 間,自新募集基金成立日起算 (C)申購其所服務公司發行之開放式基金,應受最低持有期間內不得請求買回之限制,其最低持有期 間,除主管機關或契約另有規定外,為三個月 (D)不得買賣其所屬證券投資信託事業發行之封閉式基金
#2913439
13. 依現行「證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則」規定,下列何者可擔任證券投資顧問事業 在電視上解盤分析之從業人員? (A)曾擔任證券投資信託基金經理人工作經驗二年以上者 (B)大學財金系教授 (C)參加證券投資信託暨顧問事業同業公會委託機構舉辦之證券投資分析人員測驗合格者 (D)在國外取得證券分析師資格,並有一年以上實際經驗
#2913440
14. 依證交法規定,公司買回之股份,除為維護公司信用及股東權益所必要之買回,並辦理銷除股份者 外,其餘情形所買回之股份,應於買回之日起幾年內將其轉讓?逾期未轉讓者,視為公司未發行股 份,並應辦理變更登記。 (A)1 年 (B)2 年 (C)3 年 (D)5 年
#2913441
15. 證券投資顧問事業之經手人員為每筆個人交易買賣前,應事先以書面報經督察主管或所屬部門主管 核准,但為下列何種投資或交易標的,不在此限? (A)開放型基金受益憑證 (B)國內上市公司股票 (C)具股權性質之衍生性商品 (D)國內上櫃公司股票
#2913442
16. 已依我國證券交易法規定選任獨立董事之公開發行股份有限公司,有重大之資產或衍生性商品交易 事項於提董事會討論時,如獨立董事有反對意見或保留意見,請問應如何處理? (A)董事會議不得為決議 (B)董事會議所為決議無效 (C)應於董事會議事錄記載 (D)董事會議所為決議得撤銷
#2913443
17. 內線交易情節重大者,法院得將損害賠償義務人之賠償額提高至三倍,其前提要件為何? (A)須由同案刑事部分之檢察官請求 (B)須經證券主管機關之請求 (C)須由善意從事相反買賣之人之請求 (D)經調查屬實,由法院逕依職權為之
#2913444
18. 違反證券交易法第 155 條之「操縱股價行為」,其犯罪所得在新臺幣一億元以下者,其刑事責任為何? (A)一年以下有期徒刑,得併科新臺幣二萬元以下罰金 (B)二年以下有期徒刑,得併科新臺幣五萬元以下罰金 (C)五年以下有期徒刑,得併科新臺幣一千萬元以下罰金 (D)處三年以上十年以下有期徒刑,得併科新臺幣一千萬元以上二億元以下罰金
#2913445
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