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證照◆證券交易相關法規與實務
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108年 - 108-2 證券商高級業務員、投信投顧業務人員(一科、二科、三科):證券交易相關法規與實務#78098
> 試題詳解
8. 股份有限公司之職員,不得由下列何人兼任?
(A)董事
(B)常務董事
(C)監察人
(D)選項ABC皆不能兼任
答案:
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統計:
A(5), B(1), C(483), D(412), E(0) #2034602
詳解 (共 2 筆)
考試客
B2 · 2019/11/24
#3684603
監察人的職務是監督公司的運作,因此不能夠...
(共 42 字,隱藏中)
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越
B1 · 2019/07/26
#3508379
此題目可參考公司法以下規定↓ 第222...
(共 48 字,隱藏中)
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相關試題
9. 依「證券交易法」之規定,僅提供內部消息而未從事內線交易者,應負下列何項之責任? (A)可處二年以下有期徒刑 (B)與消息受領者從事內線交易者負民事連帶賠償責任 (C)選項AB之刑事、民事責任皆有 (D)無任何法律責任
#2034603
10. 違反內線交易者,其損害賠償額度之計算,為對於當日善意從事相反買賣之人買入或賣出該 證券之價格,與消息公開後多少個營業日收盤平均價格的差額? (A)五個 (B)七個 (C)十個 (D)二十個
#2034604
11. 比較集中市場與店頭市場,下列敘述何者錯誤? (A)前者為競價買賣;後者為議價買賣 (B)公開發行公司申請股票上市或上櫃之實收資本額皆需達新臺幣三億元以上 (C)兩者皆受「證券交易法」規範 (D)證券交易所為股份有限公司,櫃檯買賣中心為財團法人
#2034605
12. 公開發行公司董事,對公司之上市股票從事短線交易,獲得之利益,應歸於何人所有? (A)請求之股東 (B)公司 (C)證券交易所 (D)主管機關
#2034606
13. 公司依「證券交易法」發行新股者,其以前未依「證券交易法」發行之股份,應如何處理? (A)補辦公開發行 (B)視為已依證券交易法發行 (C)與依證券交易法發行之股份,區分列帳 (D)選項ABC皆非
#2034607
14. 有下列何種情形者,得不核准其股票為融資融券交易? (A)股價波動過度劇烈 (B)股權過度集中 (C)成交量過度異常 (D)選項ABC皆是
#2034608
15. 依「證券交易法」之規定,未經審計委員會全體成員二分之一以上同意之事項,得由全體董 事多少比例以上同意行之? (A)二分之一 (B)三分之二 (C)四分之三 (D)五分之四
#2034609
16. 會計師辦理財務報告之查核簽證時,若發生錯誤或疏漏之缺失,主管機關得為下列哪一處分? 甲.警告;乙.科新臺幣二十萬元以下罰金;丙.撤銷簽證之核准;丁.停止其二年以內辦理「證 券交易法」所定之簽證 (A)甲、乙、丙、丁 (B)僅甲、乙、丙 (C)僅甲、乙、丁 (D)僅甲、丙、丁
#2034610
17. 內線交易之民事賠償責任之請求權人,為下列何者? (A)當日善意從事相反買賣之人 (B)公司監察人 (C)金融監督管理委員會 (D)發行公司
#2034611
18. 依證券投資信託基金管理辦法之規定,下列何者為我國核准發行之基金類型? (A)指數股票型基金 (B)多重資產型基金 (C)平衡型基金 (D)以上選項皆是
#2034612
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