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投信投顧相關法規(含自律規範)
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104年 - 104年第1次投信投顧業務員-投信投顧相關法規(含自律規範)#21983
> 試題詳解
9. 主管機關核准之境外基金,其基於避險或提昇基金資產組合管理之效率,從事衍生性商品交易,持有未沖銷多頭部位價值之總金額,不得超過該境外基金淨資產價值之上限為何?
(A)10%
(B)20%
(C)30%
(D)40%
答案:
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統計:
A(153), B(190), C(67), D(933), E(0) #836528
詳解 (共 1 筆)
M
B1 · 2017/04/16
#2137676
行政院金融監督管理委員會 令發文日期:中...
(共 210 字,隱藏中)
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相關試題
10. 基金保管機構僅得依投信事業之指示處分基金資產,請問下列處分行為何者正確? (A)依投資決策之需要調整投資組合 (B)給付依證券投資信託契約約定應分配予受益人之可分配收益 (C)給付受益人買回其受益憑證之買回價金 (D)選項(A ) (B )( C )皆是
#836529
11. 依據全權委託投資業務操作辦法,以下何者為全權委託契約受任人所應編製報表送達客戶之義務? (A)每月編製月報 (B)每季編製季報 (C)每半年編製半年報 (D)選項(A ) (B )( C )皆是
#836530
12. 下列何者為證券投資信託事業依規定應設置之基本部門?甲.投資研究;乙.財務會計;丙.內部稽核;丁.法務 (A)甲、乙、丙、丁 (B)僅甲、乙、丙 (C)僅甲、乙 (D)僅乙、丙
#836531
13. 全權委託投資契約之受任人為每一全權委託投資帳戶編製之月報,應於每月終了後幾個營業日內以約定方式送達客戶? (A)五個營業日 (B)七個營業日 (C)十個營業日 (D)十五個營業日
#836532
14. 境外基金機構之總代理人應於何時公告所代理境外基金之單位淨資產價值? (A)每星期第一營業日 (B)每一營業日 (C)應即時公告 (D)每個月公告一次
#836533
15. 證券投信投顧事業訂定全權委託投資契約,有關證券經紀商或期貨經紀商之指定與變更何者為非? (A)由客戶自行為之 (B)應由投信投顧事業任意指定之 (C)投信投顧事業指定之經紀商應注意適當之分散,避免過度集中 (D)與指定之經紀商有相互投資關係者,應於契約中揭露
#836534
16. 投信公司擔任1家境外基金管理機構之總代理人,需提存多少營業保證金? (A)新臺幣2,000萬元 (B)新臺幣3,000萬元 (C)新臺幣5,000萬元 (D)新臺幣7,000萬元
#836535
17. 證券投資信託事業應有一名以上之基金管理機構、銀行、保險公司、金融控股公司、證券商等機構擔任專業股東,其合計持有股份不得少於已發行股份總數之多少比例? (A)20% (B)30% (C)40% (D)50%
#836536
18. 有關證券投資顧問事業之規範,下列何者為正確? (A)經營證券投資顧問事業應以有限公司組織為限 (B)實收資本額不得少於三千萬元 (C)經營全權委託投資業務及期貨顧問業務,資本額應為五千萬元以上 (D)證券投資信託業務為證券投顧事業得申請兼營之業務之一
#836537
19. 下列何者非證券投資信託事業申請基金合併時應檢附之書件? (A)合併基金之證券投資信託契約及公開說明書 (B)發起人會議紀錄 (C)申請日前七日內合併基金受益人人數、金額統計 (D)合併目的及預期效益
#836538
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