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公職◆銀行內部控制◆法規
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97年 - 97 台灣金融研訓院第 13 期銀行內部控制與內部稽核測驗:銀行內部控制與內部稽核法規(一般金融類)#4271
> 試題詳解
9.依「公開發行公司建立內部控制制度處理準則」規定,公開發行公司應於每年何時前將次一年度之年度稽核計畫報主管機關備查?
(A)每年十月底前
(B)每年十一月底前
(C)每年十二月十五日前
(D)每年會計年度終了前
答案:
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統計:
A(19), B(2), C(14), D(137), E(0) #177774
詳解 (共 1 筆)
XiaoYin
B1 · 2019/08/22
#3551219
公開發行公司建立內部控制制度處理準則§1...
(共 98 字,隱藏中)
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10.依「銀行稽核工作考核要點」規定,對金融檢查機構通知辦理之專案檢查,須於多久完成檢查工作並函報?(A)收文後一個月 (B)收文後二個月(C)經電話通知十五日內 (D)經電話通知一個月內
#177775
11.依「銀行內部控制及稽核制度實施辦法」規定,銀行財務保管單位辦理自行查核之頻率,下列敘述何者正確?(A)每季至少辦理一次專案自行查核 (B)每年至少辦理二次專案自行查核(C)每月至少辦理一次一般自行查核 (D)每半年至少辦理一次一般自行查核
#177776
12.依「銀行業公司治理實務守則」規定,有關銀行業「遵守法令主管制度」之敘述,下列何者錯誤?(A)應加強自律功能 (B)應由安全單位負責監督(C)應對各單位施以法規訓練 (D)應建立諮詢、協調、溝通系統
#177777
13.依「金融機構安全設施設置基準」規定,金融機構金庫內閉路電視錄影之錄影帶應保存多久?(A)一週 (B)二週 (C)一個月 (D)二個月
#177778
14.依「金融機構安全維護注意要點」規定,各金融機構應設置下列何種單位,以全面加強安全維護措施與安全維護教育及加強操作演練,並提高員工應變能力,以維安全?(A)授信審議小組 (B)天然災害防制小組 (C)安全維護執行小組 (D)風險管理執行小組
#177779
15.依「公開發行公司建立內部控制制度處理準則」規定,公開發行公司之內部控制聲明書應刊登於下列何處?(A)當地日報 (B)年報及當地日報 (C)年報及公開說明書 (D)年報及會計師查核報告書
#177780
16.依「金融機構安全設施設置基準」規定,設有保全之單位,其保全防盜設施第一道防線之對象為何?(A)行舍內各空間 (B)金庫外圍死角 (C)金庫室內 (D)各保全標的之門窗
#177781
17.依「洗錢防制法第七條授權規定事項」規定,金融機構對經法務部調查局核備得免逐次確認與申報之帳戶,該免申報情形,金融機構至少多久應審視交易對象一次?(A)每年 (B)每二年 (C)每三年 (D)每五年
#177782
18.依「洗錢防制法第八條授權規定事項」規定,下列敘述何者錯誤?(A)本規定之金融機構不包括信用卡公司(B)申報紀錄及交易憑證,應以原本方式保存五年(C)對於明顯重大緊急之疑似洗錢交易,金融機構應以傳真或其他可行方式儘速向指定機構申報(D)金融機構對疑似洗錢之交易,應確認客戶身分及留存交易紀錄憑證,並應向指定之機構申報
#177783
19.發卡機構對於信用卡不良債權之處理,下列何者有缺失?(A)發卡機構自行或委外催收,均未違反公共利益(B)委外催收時,確實監督受託單位不得涉及不法催討(C)持卡人債信不良紀錄登錄於徵信中心前,先將其原因告知持卡人(D)對債務人催收無實益時,設法透過對第三人或其親屬之催討進行催收
#177784
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