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期貨交易法規
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107年 - 107-1 期貨商業務員:期貨交易法規#68808
> 試題詳解
9.依我國期貨交易法,關於期貨結算機構之設立,下列何者不正確?
(A)期貨結算機構的設立,應經主管機關許可並發給許可證照
(B)由期貨交易所兼營之期貨結算機構,經期貨交易所董事會通過即可
(C)期貨結算機構的營業、財務應獨立
(D)期貨結算機構的組織型態由主管機關定之
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A(18), B(658), C(16), D(35), E(0) #1784499
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/12/23
私人筆記#4779142
未解鎖
第 45 條 期貨結算機構之設立,應...
(共 102 字,隱藏中)
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相關試題
10.依我國期貨交易法,關於期貨交易所,下列何者正確? (A)期貨交易所應向主管機關指定之金融機構繳存營業保證金 (B)法律另有規定或經主管機關核准者,期貨交易得不在期貨交易所進行 (C)期貨交易所之設立,以促進市場自由化為目的 (D)期貨交易所停止營業時不須向主管機關申報核備
#1784500
11.依我國期貨結算機構管理規則之規定,期貨結算交割契約係由下列何者簽署? (A)會員制期貨交易所與其會員 (B)公司制期貨交易所與在該所交易之期貨商 (C)期貨結算機構與其結算會員 (D)公司制期貨交易所與結算機構
#1784501
12.關於期貨結算機構財務報告之規定,下列何者正確? 甲.應經會計師查核簽證;乙.應於每會計年度終了後三個月內公告;丙.應於每半會計年度終了後一個月內公告;丁.應經董事會通過 (A)甲、乙、丙 (B)甲、乙、丁 (C)甲、丙、丁 (D)乙、丙、丁
#1784502
13.依我國期貨交易法,有關結算保證金之規定,下列敘述何者錯誤? (A)期貨結算機構應向期貨結算會員收取結算保證金 (B)結算保證金得以現金或經主管機關核定之有價證券抵繳 (C)期貨結算機構收取之結算保證金,毋須與其自有資產分離存放 (D)期貨結算機構應將結算會員所繳交之結算保證金,依自營與經紀分離處理
#1784503
14.證券或金融機構工作經驗合計三年以上,並曾擔任該等機構經理以上職務者,即具備擔任下列哪些職務之資格?甲.期貨交易所之董事、監察人;乙.期貨交易所之經理人;丙.期貨結算機構之董事、監察人;丁.期貨結算機構之經理人 (A)僅甲、丙 (B)僅乙、丁 (C)僅甲、乙、丁 (D)甲、乙、丙、丁
#1784504
15.依我國期貨交易法之規定,期貨結算會員因期貨結算所生之債務,其債權人對該結算會員之交割結算基金受償之順序,下列敘述何者正確? (A)期貨結算會員受償之順位在期貨交易人之前 (B)期貨交易人受償之順位在期貨結算機構之前 (C)期貨結算會員受償之順位在期貨結算機構之前 (D)期貨結算機構受償之順位在期貨交易人之前
#1784505
16.外國期貨商在中華民國境內設置分支機構者,應具備主管機關公告之外國期貨交易所的何種經紀商資格? (A)仲介經紀商 (B)非結算會員經紀商 (C)結算會員經紀商 (D)任何經紀商均可
#1784506
17.關於期貨商接受交易委託時紀錄之保存,下列何者不正確? (A)以電話進行者,須同步錄音存證 (B)錄音及傳輸紀錄須保存至少二個月 (C)以傳真機傳輸買賣委託書內容時,應將傳輸內容存檔備查 (D)期貨交易有爭議者,委託紀錄應保留至爭議消除為止
#1784507
18.期貨商受理開立綜合帳戶從事期貨交易,應向主管機關申報之事項不包括下列何者? (A)資金匯出入及結匯相關資料 (B)綜合帳戶下個別交易人買賣明細資料 (C)綜合帳戶下個別交易人持有部位資料 (D)綜合帳戶持有者資產之狀況
#1784508
19.關於期貨商從事宣傳廣告之規定,下列何者不正確? (A)期貨商收取費用應考量相關營運成本、合理利潤以及客戶整體貢獻度等因素 (B)宣傳資料之形式、內容製作及傳播等相關事宜,由金管會訂定管理辦法 (C)主管機關得隨時抽查期貨商之宣傳資料、廣告物及相關紀錄 (D)宣傳資料之形式及內容,應經期貨商經理人審核及簽名或蓋章後始可使用
#1784509
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