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防制洗錢與打擊資恐法令及實務1
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113年 - 113 金融法制暨犯罪防制中心辦理_防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#121020
> 試題詳解
9.關於我國洗錢防制法及資恐防制法兩部法律通過並施行後之實質效益,下列敘述何者錯誤?
(A)提高我國的國際信譽
(B)提升金融法遵監理標準
(C)維護對內及對外幣值之穩定
(D)促進我國國際金融活動的發展
答案:
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統計:
A(141), B(68), C(1531), D(118), E(0) #3273581
詳解 (共 1 筆)
lolo
B1 · 2025/02/25
#6315520
有誤(C)維護對內及對外幣值之穩定 洗...
(共 125 字,隱藏中)
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16.( )關於我國洗錢防制法及資恐防制法兩部法律通過並施行後之實質效益,下 列敘述何者錯誤?(A)提高我國的國際信譽(B)提升金融法遵監理標準(C)維 護對內及對外幣值之穩定(D)促進我國國際金融活動的發展
#1948662
10.下列就資助恐怖主義犯罪之敘述,何者錯誤? (A)資助恐怖主義犯罪之成立,需以證明該財產上利益為供特定恐怖活動為必要 (B)資助恐怖主義之犯罪為洗錢防制法所稱之特定犯罪 (C)資助恐怖主義犯罪雖為未遂,亦處罰之 (D)明知為資助恐怖主義犯罪之個人訓練所需之相關費用,間接提供財產上利益之資助者,亦為犯罪
#3273582
11.依資恐防制法規定,有關國內制裁名單指定對象之敘述,下列何者錯誤? (A)國內制裁名單之指定,以我國人民為限 (B)國內制裁名單之指定,不以在中華民國境內者為限 (C)國內制裁名單之指定,包含團體在內 (D)國內制裁名單之指定,包含法人在內
#3273583
12.關於洗錢犯罪之處罰,下列何者錯誤? (A)只要不法金流與前置犯罪連結,即可成立 (B)前置犯罪若為詐欺,則犯罪所得為新臺幣五百萬元以上,才有成立洗錢犯罪的可能 (C)逃稅亦為構成洗錢犯罪之前置犯罪 (D)收受、持有或使用他人之特定犯罪所得亦構成洗錢犯罪
#3273584
13.有關洗錢犯罪追訴之敘述,下列何者正確? (A)前置犯罪須為五年以上之有期徒刑 (B)須是為自己或為他人之洗錢行為 (C)前置犯罪必須受有罪判決 (D)特殊洗錢犯罪之處罰不以前置犯罪為必要
#3273585
14.從洗錢防制與打擊資恐對於金融機構之影響而論,可以歸納出三大重點,但不包括下列何者? (A)洗錢防制人才之養成 (B)金融機構中介功能更強化 (C)發展我國金融環境新利基 (D)綠色金融行動方案之具體推動
#3273586
15.防制洗錢及打擊資恐專責主管、專責人員及國內營業單位督導主管,每年應至少參加經專責主管同意之內部 或外部訓練單位所辦防制洗錢及打擊資恐在職課程多少小時? (A) 6 小時 (B) 12 小時 (C) 15 小時 (D) 20 小時
#3273587
16.銀行訂定防制洗錢及打擊資恐計畫,所採取之政策、程序及控管機制,不包括下列何者? (A)帳戶及交易之持續監控 (B)一定金額以上通貨交易申報 (C)員工遴選及任用程序 (D)依賴第三方執行辨識及驗證客戶本人身分並負最終責任
#3273588
17.依「銀行防制洗錢及打擊資恐注意事項範本」規定,銀行依不同風險等級訂定客戶身分驗證完成期限,其中 建立業務關係後,應不遲於多少工作天? (A) 30 個工作天 (B) 60 個工作天 (C) 90 個工作天 (D) 120 個工作天
#3273589
18.某銀行規劃設立海外分公司,下列敘述何者錯誤? (A)應訂定集團層次之防制洗錢與打擊資恐計畫,於集團內之分公司施行 (B)當總公司與分公司所在國防制洗錢及打擊資恐之最低要求不同時,分公司應就兩地選擇較高標準者作為遵循依 據 (C)應確保國外分公司,在任何情形下,皆實施與總公司(或母公司)一致之防制洗錢及打擊資恐措施 (D)在符合我國及國外分公司所在地資料保密規定之情形下,訂定為確認客戶身分與洗錢及資恐風險管理目的所需 之集團內資訊分享政策及程序
#3273590
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