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投信投顧業務員◆證券投資與財務分析
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107年 - 107-4 投信投顧業務員(一科、二科、三科)-證券投資與財務分析#73151
> 試題詳解
9. 下列有關證券投資信託基金投資有價證券與證券相關商品規範之敘述,何者錯誤?
(A)應依據投資或交易分析報告作成投資或交易決定
(B)依據投資或交易決定書執行,並作成投資執行紀錄
(C)投資執行紀錄應記載實際投資或交易標的之種類、數量、價格及時間
(D)有關投資分析報告、投資決定書及執行紀錄等書面資料之保存期限為三年
答案:
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統計:
A(7), B(0), C(3), D(134), E(0) #1906973
詳解 (共 2 筆)
candudutanxixi
B1 · 2019/04/02
#3274301
选D 五年
(共 7 字,隱藏中)
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【站僕】摩檸Morning.
B2 · 2019/04/03
#3275333
原本答案為A,修改為D
(共 13 字,隱藏中)
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相關試題
35、 ( ) 證券投資信託事業運用證券投資信託基金投資有價證券及從事證券相關商品之交易,下列何者錯誤? (A) 應依據投資或交易分析報告做成投資或交易決定 (B) 應依據投資或交易決定書交付執行,並做成投資執行紀錄 (C) 投資執行紀錄應記載實際投資或交易標的之種類、數量、價格及時間,並說明投資或交易差異原因 (D) 有關投資分析報告、投資決定書及執行紀錄等書面資料之保存期限為三年
#1101770
13. 下列有關證券投資信託基金投資有價證券與證券相關商品規範之敘述何者錯誤? (A)應依據投資或交易分析報告作成投資或交易決定 (B)依據投資或交易決定書執行,並作成投資執行紀錄 (C)投資執行紀錄應記載實際投資或交易標的之種類、數量、價格及時間 (D)有關投資分析報告、投資決定書及執行紀錄等書面資料之保存期限為三年
#1256004
13. 下列有關證券投資信託基金投資有價證券與證券相關商品規範之敘述何者錯誤? (A)應依據投資或交易分析報告作成投資或交易決定 (B)依據投資或交易決定書執行,並作成投資執行紀錄 (C)投資執行紀錄應記載實際投資或交易標的之種類、數量、價格及時間 (D)有關投資分析報告、投資決定書及執行紀錄等書面資料之保存期限為三年
#1792921
9. 下列有關證券投資信託基金投資有價證券與證券相關商品規範之敘述,何者錯誤? (A)應依據投資或交易分析報告作成投資或交易決定 (B)依據投資或交易決定書執行,並作成投資執行紀錄 (C)投資執行紀錄應記載實際投資或交易標的之種類、數量、價格及時間 (D)有關投資分析報告、投資決定書及執行紀錄等書面資料之保存期限為三年
#1907073
10.下列有關證券投資信託基金投資於依「不動產證券化條例」募集之不動產投資信託基金受益證 券或不動產資產信託受益證券應遵守規定之敘述,何者錯誤? (A)投資範圍限經主管機關核准募集之開放型不動產投資信託基金受益證券或不動產信託受益證 券為限 (B)每一基金投資於任一受託機構發行之不動產投資信託基金之受益權單位總數,不得超過該不 動產投資信託基金已發行受益權單位總數之 10% (C)每一基金投資於任一受託機構發行之不動產資產信託受益證券之總額,不得超過該受託機構 該次發行之不動產資產信託受益證券總額之 10% (D)所投資之不動產投資信託基金受益證券或不動產資產信託受益證券,應符合經主管機關核准 或認可之信用評等機構評等達一定等級以上者
#1906974
11.證券投信及投顧公司經營全權委託投資業務,客戶交付之委託投資資產由誰保管? (A)證券經紀商 (B)證券投信或投顧公司 (C)客戶指定之全權委託保管機構 (D)證券投信或投顧公司指定之全權委託保管機構
#1906975
12.甲證券投資信託公司運用所經營之 A 證券投資信託基金,下列何種操作違反規定? (A)投資於甲公司旗下之 B 基金,但不收經理費 (B)投資丙公司無擔保公司債總額 5% (C)投資於具利害關係之乙上市公司發行股份總數 5% (D)投資丁公司經理之 C 基金,加計 B 基金,其總額為 A 淨資產價值 5%
#1906976
13.下列敘述何者有誤? (A)證券投資信託基金之月報,應於每月終了後十日內編具 (B)證券投資信託基金之月報,應經金管會核准之會計師查核簽證 (C)證券投資信託基金之半年度財務報告,應於每會計年度第二季終了後四十五日內編具 (D)證券投資信託基金之會計年度為每年一月一日起至十二月三十一日止
#1906977
14.證券投資信託事業委由國外代理機構將所持有之外國有價證券辦理出借,以下敘述何者正確? (A)國外代理機構須成立滿兩年以上 (B)國外代理機構保管之資產達 3,000 億美元以上 (C)借券擔保品維持率分別不得低於 100%及 105% (D)借貸期間自借貸成交日起算不得超過九個月
#1906978
15.某證券投資信託事業經營全權委託投資業務,其分支機構欲辦理推廣及招攬行為,下列敘述何者 錯誤? (A)填具申請書向金管會申請許可 (B)檢具分支機構辦理推廣及招攬內部控制制度文件 (C)檢具申請書及附件所載事項無虛偽、隱匿之聲明 (D)推廣及招攬屬商業行為,無須向主管機關申請許可
#1906979
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