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投信投顧相關法規(含自律規範)
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105年 - 105-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科) - 投信投顧相關法規#69133
> 試題詳解
13. 下列有關證券投資信託基金投資有價證券與證券相關商品規範之敘述何者錯誤?
(A)應依據投資或交易分析報告作成投資或交易決定
(B)依據投資或交易決定書執行,並作成投資執行紀錄
(C)投資執行紀錄應記載實際投資或交易標的之種類、數量、價格及時間
(D)有關投資分析報告、投資決定書及執行紀錄等書面資料之保存期限為三年
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統計:
A(7), B(2), C(0), D(310), E(0) #1792921
詳解 (共 1 筆)
Zoey Wang
B1 · 2019/04/11
#3286029
五年
(共 4 字,隱藏中)
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14. 信託業申請兼營全權委託投資業務,下列敘述何者錯誤? (A)應經金管會許可 (B)應提撥專用營運資金 (C)屬於得全權運用且為民法有價證券範圍 (D)至少須提撥新臺幣五千萬元以上之專用營運資金
#1792922
15. 證券投資信託事業或證券投資顧問事業發生下列那一事由,金管會得經客戶同意將全權委託 契約移轉於其他投信投顧事業?甲.證券投信或投顧事業經解散;乙.經主管機關撤銷事業經營 之許可;丙.事業顯然經營不善;丁.停業 (A)僅甲、乙、丙 (B)僅甲、乙 (C)僅丙、丁 (D)甲、乙、丙、丁
#1792923
16. 新生證券投資信託公司之自然人股東甲與其配偶乙,合計不得持有超過新生公司已發行股份 總數多少比例之股份? (A)25% (B)30% (C)35% (D)40%
#1792924
17. 證券投資顧問事業對其潛在客戶當面洽談時,得為下列何種行為? (A)藉金管會核准作為保證全權委託投資資產價值 (B)舉辦促銷活動,並提供當場簽約購買商品服務的客戶小禮物與折扣優惠 (C)保證本金安全無虞使客戶安心 (D)提供可投資之有價證券或經主管機關核准項目投資之公開資訊予客戶參考
#1792925
18. 信託業募集發行共同信託基金投資於證交法第六條有價證券占該基金募集發行額度超過一定 比率者,應先申請兼營證券投資信託業務。該一定比率為何? (A)20% (B)30% (C)40% (D)50%
#1792926
19. 經營證券投資顧問事業以何種公司組織為限? (A)財團法人 (B)股份有限公司 (C)無限公司 (D)無任何限制
#1792927
20. 證券投資信託事業為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動,應於事實發生後幾日內向同業 公會申報? (A)五日 (B)十日 (C)十五日 (D)二十日
#1792928
21. 甲大學剛畢業進入南海證券投顧公司擔任研究員立志要成為電視上證券分析之名師,請問甲 應先取得何種資格?I.證券投資分析人員資格;Ⅱ.證券商高級業務員測驗合格;Ⅲ.投信投顧 業務員測驗合格 (A)僅Ⅱ (B)僅Ⅲ (C)Ⅱ或Ⅲ (D)僅 I
#1792929
22. 證券投資信託事業對經金管會核准募集之基金,舉行公開說明會等促銷活動,下列宣傳行為 之敘述,何者為正確? (A)作基金獲利之保證 (B)藉核准之事實為保證受益憑證價值 (C)不對同業為攻訐之廣告 (D)以通過核准作為證實申請事項之宣傳
#1792930
23. 證券投資顧問事業相關從業人員得從事之行為,下列何者為正確? (A)與客戶為投資有價證券收益共享或損失分擔之約定 (B)買賣其推介予投資人相同之有價證券以求投資人之信任 (C)保管客戶之有價證券 (D)接受客戶委任時,與客戶簽訂書面契約,載明雙方權利義務
#1792931
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