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期貨法規與自律規範
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110年 - 110-2 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範#104473
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9. 期貨商接受期貨交易人開戶前應告知各種期貨商品之性質、交易條件及可能之風險,並應將 何種書類交付期貨交易人?
(A)公開說明書
(B)投資說明書
(C)風險預告書
(D)交易之委託書及買賣報告書
答案:
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統計:
A(4), B(0), C(37), D(2), E(0) #2818823
私人筆記 (共 1 筆)
chaoyang.hsiao
2025/03/21
私人筆記#6807949
未解鎖
期貨交易法第六十五條第一項明確指出:「期...
(共 90 字,隱藏中)
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相關試題
10. 期貨商受委託進行期貨交易時,下列敘述何者錯誤? (A)應向期貨交易人收取交易保證金或權利金,並設置客戶明細帳,按月計算其餘額 (B)期貨商受託從事期貨交易,應於成交後即作成買賣報告書交付期貨交易人,並應於每月底 編製對帳單分送各期貨交易人 (C)期貨商兼營期貨自營及經紀業務者,應於每次買賣時,以書面文件區別其為自行買賣或受 託買賣 (D)期貨商不得為期貨交易人進行非必要之交易
#2818824
11. 期貨商之業主權益低於最低實收資本額多少比例或調整後淨資本額少於期貨交易人未沖銷部 位所需之客戶保證金總額多少比例時,應即向主管機關與其指定之機構申報? (A)百分之五十、百分之二十 (B)百分之六十、百分之十五 (C)百分之六十、百分之二十 (D)百分之八十、百分之十
#2818825
12. 期貨商之業主權益低於最低實收資本額多少比例或調整後淨資本額少於期貨交易人未沖銷部 位所需之客戶保證金總額多少比例時,除處理原有交易外,應即停止收受期貨交易人訂單, 並向主管機關與其指定之機構提出改善計畫? (A)百分之四十、百分之二十 (B)百分之四十、百分之十五 (C)百分之六十、百分之二十 (D)百分之四十、百分之十
#2818826
13. 有關客戶保證金之存放,期貨商應於主管機關指定之機構開設客戶保證金專戶為之,其所存 放期貨交易人之交易保證金或權利金,下列敘述何者正確? (A)應與自有資產分離存放 (B)期貨商之債權人得對客戶保證金專戶之款項請求扣押或行使其他權利 (C)存放之金融機構之債權人,得依其債權對客戶保證金專戶之款項請求扣押或行使其他權利 (D)該交易保證金或權利金完全歸期貨交易人所有
#2818827
14. 向不特定人或符合主管機關所定資格條件之人募集期貨信託基金發行受益憑證,並運用期貨 信託基金從事交易或投資,屬於下列哪個事業之業務? (A)期貨商 (B)期貨顧問事業 (C)期貨經理事業 (D)期貨信託事業
#2818828
15. 期貨結算機構應設業務委員會及紀律委員會,其成員至少應有多少比例為該期貨結算機構之 結算會員? (A)二分之一 (B)三分之一 (C)四分之一 (D)五分之一
#2818829
16. 期貨商除有法令規定者外,不得自客戶保證金專戶內提取款項,下列之敘述何者錯誤? (A)依期貨交易人之指示交付賸餘保證金、權利金 (B)為期貨交易人支付必須支付之保證金、權利金或清算差額 (C)為期貨交易人支付期貨經紀商之佣金、利息或其他手續費 (D)依法院未確定之判決自客戶保證金專戶內提取款項
#2818830
17. 全國期貨商業同業公會聯合會至少應置理事三人,監事一人,依章程之規定,由會員選任。 但理事、監事中至少應有多少比例由有關專家擔任之,其中半數由主管機關指派,餘由理、 監事會遴選,經主管機關核定後擔任之? (A)三分之一 (B)四分之一 (C)五分之一 (D)六分之一
#2818831
18. 主管機關於期貨市場或期貨交易發生法令規定之情事時,得以命令調整保證金額度、限制期 貨交易人交易數量或持有部位或採取其他必要措施;其情況特殊者,得停止一部或全部之期 貨交易,下列何者非為法令所規定之情事? (A)期貨市場或期貨交易發生內線交易之情形 (B)本國或他國政府措施,足以影響期貨市場、期貨交易或某種期貨交易標的者 (C)國內外市場因天災、戰禍、暴動或其他不可抗力之災變致市場發生重大波動,足以嚴重妨 礙期貨市場、期貨交易或某種期貨交易標的者 (D)其他足以嚴重影響期貨市場秩序或損害公益之情事
#2818832
19. 對於期貨經紀商接受客戶辦理開戶與受託交易時,下列敘述何者錯誤? (A)期貨商接受所屬負責人、業務員、其他從業人員或其配偶開戶從事期貨交易時,其執行程 序不得優於其他客戶同種類期貨交易之委託 (B)期貨商於接受委託從事期貨交易前,應先與委託人簽訂受託契約 (C)期貨商得就年齡未滿十八歲之未成年人由法定代理人辦理開戶與受託交易 (D)期貨商依規定得受理開立綜合帳戶從事期貨交易
#2818833
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