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證照◆證券交易相關法規與實務
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98年 - 98-3 期貨商業務員 :期貨交易法規#117698
> 試題詳解
9. 期貨結算機構之最低實收資本額,下列何者正確?
(A)新臺幣四億元
(B)新臺幣六億元
(C)新臺幣十億元
(D)新臺幣十五億元
答案:
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統計:
A(0), B(0), C(1), D(0), E(0) #3172145
詳解 (共 1 筆)
MoAI - 您的AI助手
B1 · 2025/11/02
#7011746
1. 題目解析 這道題目是關於期貨結算機...
(共 681 字,隱藏中)
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10. 期貨結算機構替結算會員進行結算工作時,向結算會員所收取之保證金,應如何處理?A.可與自有資產合併存放;B.必須與自有資產分離存放;C.自營結算會員與經紀結算會員所繳之款項合併存放;D.自營結算會員與經紀結算會員所繳之款項分離存放 (A)A.、C. (B)A.、D. (C)B.、C. (D)B.、D.
#3172146
11. 期貨商曾受主管機關依期貨交易法命令解除其負責人職務者,必須滿多久以上,才能向主管機關申請增加業務種類? (A)一個月 (B)三個月 (C)半年 (D)四個月
#3172147
12. 期貨經紀商不得接受下列何者委託開戶並從事期貨交易? (A)受破產之宣告且未經復權者 (B)期貨主管機關之職員或聘僱 人員 (C)期貨交易所或期貨結算機構之職員及聘僱人員 (D)以上皆是
#3172148
13. 期貨商經營自營業務所提列之買賣損失準備,其使用限制為何? (A)限於彌補受託從事期貨交易所發生之損失 (B)限於彌補買賣損失額超過買賣利益額之差額 (C)不限於彌補買賣損失額 (D)須報請主管機關同意
#3172149
14. 依我國期貨交易法之規定,下列何者之公司名稱應標明期貨字樣? (A)本國專業期貨商 (B)本國證券商兼營證券相關期貨業務者 (C)本國證券經紀商經營期貨交易輔助業務者 (D)本國金融機構兼營期貨業務者
#3172150
15. 本國證券商僅申請兼營國內股價類期貨及選擇權經紀業務者,其應指撥之專用營運資金,下列何者正確? (A)新臺幣五千萬元 (B)新臺幣二億元 (C)新臺幣一千五百萬元 (D)新臺幣四億元
#3172151
16. 期貨商應於每營業年度終了後幾個月內,公告並向主管機關申報經會計師查核簽證、董事會通過及監察人承認之年度財務報告? (A)二個月 (B)三個月 (C)四個月 (D)六個月
#3172152
17. 依我國期貨交易法之規定,最重法定刑處七年有期徒刑之行為,以下何者錯誤? (A)非期貨商受託從事期貨交易 (B)期貨商有對作之行為 (C)期貨商有詐欺之行為 (D)期貨商對期貨交易人作獲利之保證
#3172153
18. 關於期貨商申請設立許可保證金之規定,下列何者正確?A.期貨經紀商應繳存新臺幣一千萬元; B.由發起人於申請許可時存入指定銀行;C.得以現金、政府債券或金融債券繳交;D.期貨自營商應繳存新臺幣五千萬元 (A)B.、C. (B)A.、D. (C)C.、D. (D)A.、B.
#3172154
19. 下列何者應負刑事責任? (A)期貨商辦理客戶開戶時,未將風險預告書交付客戶簽章存執 (B)期貨商明知客戶保證金專戶內之資金不足,且知悉客戶信用狀況及財力早已逾越其從事期貨交易能力時,仍接受委託下單而未作拒絕之意思表示 (C)期貨商為客戶進行多筆非必要之交易 (D)期貨商未經客戶之同意或授權擅自挪用提領客戶保證金專戶內之款項
#3172155
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