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期貨交易法規
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110年 - 110-2 期貨商業務員:期貨交易法規#101117
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34. 期貨結算機構之最低實收資本額,下列何者正確?
(A)新臺幣 4 億元
(B)新臺幣 6 億元
(C)新臺幣 10 億元
(D)新臺幣 15 億元
答案:
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統計:
A(92), B(74), C(679), D(13), E(0) #2772099
詳解 (共 2 筆)
快樂
B2 · 2021/12/18
#5266954
第 二 章 期貨結算機構之設置 第 3...
(共 249 字,隱藏中)
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阿星
B1 · 2021/09/29
#5121189
本標準依期貨交易法(以下簡稱本法)第四十...
(共 165 字,隱藏中)
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相關試題
35. 依我國期貨交易法,關於期貨結算機構收取結算保證金之規定,下列何者正確?甲.得以現金繳交; 乙.得以經核定之有價證券繳交;丙.有價證券抵繳結算保證金之比例,由期貨結算機構定之;丁.結 算保證金之收取方式,由期貨結算機構訂定,報請主管機關備查 (A)甲、乙、丙、丁 (B)甲、乙、丁 (C)甲、乙 (D)甲、丁
#2772100
36. 期貨結算機構替結算會員進行結算工作時,向結算會員所收取之保證金,應如何處理?甲.必須與自 有資產分離存放;乙.可與自有資產合併存放;丙.自營結算會員與經紀結算會員所繳之款項合併存 放;丁.自營結算會員與經紀結算會員所繳之款項分離存放 (A)甲、丙 (B)甲、丁 (C)乙、丁 (D)乙、丙
#2772101
37. 下列登記為期貨顧問事業之業務員中,何者毋需取得期貨交易分析人員資格或期貨商業務員資格? (A)證券經紀商之內部稽核兼任期貨顧問事業之內部稽核 (B)期貨經紀商擔任招攬之業務員兼任期貨顧問事業負責推廣之業務員 (C)期貨經紀商登記為受託買賣之業務員兼任期貨顧問事業負責提供研究分析意見之業務員 (D)期貨經紀商登記為法令遵循之業務員兼任期貨顧問事業負責辦理出版與講習之業務員
#2772102
38. 期貨交易輔助人接受期貨商之委任,所從事之業務包括下列何項?甲.招攬期貨交易人從事期貨交易; 乙.代理期貨商接受期貨交易人開戶;丙.通知期貨交易人繳交追加保證金及代為沖銷交易;丁.接受 並執行期貨交易人期貨交易之委託單 (A)甲、乙、丙、丁 (B)甲、乙、丙 (C)乙、丙、丁 (D)甲、乙、丁
#2772103
39. 期貨經理事業與委任人簽訂期貨交易全權委任契約前,應有幾日以上之期間,供委任人審閱全部條 款內容? (A)三日 (B)五日 (C)七日 (D)十日
#2772104
40. 得對期貨顧問事業之業務、財務及其他必要事項進行查核之機構,不包括下列何者? (A)期貨交易所 (B)主管機關 (C)證券投資人及期貨交易人保護中心 (D)期貨公會
#2772105
41. 有關期貨商最低實收資本額之規定,下列敘述何者錯誤? (A)期貨經紀商不得低於新臺幣二億元 (B)期貨自營商不得低於新臺幣四億元 (C)每一家分支機構不得低於新臺幣五千萬元 (D)複委託期貨商不得低於新臺幣五千萬元
#2772106
42. 以下何者不具備擔任期貨商內部稽核人員之資格條件? (A)取得期貨交易分析人員資格,並具備證券、期貨、金融或保險機構工作經驗一年者 (B)取得期貨交易分析人員資格,並具備證券、期貨、金融或保險機構工作經驗二年者 (C)取得期貨業務員資格,並具備證券、期貨、金融或保險機構工作經驗一年者 (D)取得期貨業務員資格,並具備證券、期貨、金融或保險機構工作經驗二年者
#2772107
43. 曾參加期貨商業務員職前訓練之其他期貨業之業務員,於離職後多久時間內轉任期貨商業務員時, 得免參加職前訓練? (A)三個月 (B)六個月 (C)一年 (D)二年
#2772108
44. 下列何者為不正確? (A)期貨商接受期貨交易人開戶時,應由具有業務員資格者為之 (B)期貨商具有業務員資格之業務員,應於期貨交易人開戶前告知各種期貨商品之性質、交易條件及 可能之風險,並應將風險預告書交付期貨交易人 (C)風險預告書之記載事項及格式,由期貨商自行定之 (D)期貨商不得僱用非業務員接受期貨交易人委託進行期貨交易事宜
#2772109
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