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期貨交易法規
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107年 - 107-2 期貨商業務員:期貨交易法規#69748
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9. 依據期貨交易法規定,公司制期貨交易所應設:
(A)業務委員會、稽核委員會
(B)業務委員會、紀律委員會
(C)法律遵循委員會、教育推廣委員會
(D)業務委員會、法律遵循委員會
答案:
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統計:
A(54), B(650), C(4), D(35), E(0) #1811971
詳解 (共 1 筆)
pochi20
B1 · 2019/01/17
#3167897
期貨交易法第三十八條(業務委員會及紀律委...
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今年一定甜
2022/12/22
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未解鎖
第 38 條 公司制期貨交易所應設業...
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10.關於會員制期貨交易所全體會員的總出資額,下列何者正確? 甲.不得少於新臺幣十億元;乙.兼營 期貨結算機構業務者,不得少於新臺幣二十五億元;丙.不得少於新臺幣十五億元;丁.兼營期貨結算 機構業務者,不得少於新臺幣二十億元 (A)乙、丙 (B)甲、丁 (C)甲、丙 (D)乙、丁
#1811972
11.某期貨商係會員制期貨交易所之經紀會員,請問該會員之最低出資額及對期貨交易所最多應負擔之 責任,分別為新臺幣多少元? (A)一千五百萬元、五千萬元 (B)一千五百萬元、一億五千萬元 (C)二千五百萬元、五千萬元 (D)二千五百萬元、二億五千萬元
#1811973
12.期貨交易所有下列何種事項時,應於知悉事實發生或處理完成後五日內,向主管機關申報? 甲.交 易系統發生故障或中斷之情形;乙.因商務仲裁而對財務或業務有重大影響者;丙.期貨商逾期繳交保 證金;丁.期貨集中交易市場監視及處理情形 (A)乙、丁 (B)丙、丁 (C)甲、乙、丁 (D)甲、丁
#1811974
13.依我國期貨交易法,期貨結算機構對不履行結算交割義務之結算會員,以事先繳存之款項支應後, 下列何款項得向違約期貨結算會員追償? (A)期貨結算機構之賠償準備金 (B)其他期貨結算會員依期貨結算機構所定比例分擔之金額 (C)其他期貨結算會員之交割結算基金 (D)選項ABC皆是
#1811975
14.關於同業公會的規定,下列何者不正確? (A)期貨業非加入同業公會,不得開業 (B)期貨商所屬區域未組織同業公會者,得暫時不必加入公會 (C)全國期貨商業同業公會聯合會的成員依期貨交易法所列舉者不包括期貨商 (D)全國期貨商業同業公會聯合會理事長之連任,以一次為限
#1811976
15.有關期貨結算機構之組織型態,除由期貨交易所或其他機構兼營者外,應為何種組織? (A)非以營利為目的之財團法人 (B)以營利為目的之社團法人 (C)股份有限公司 (D)依商業團體法設立之商業團體
#1811977
16.期貨結算機構應向主管機關申報之財務資料包括哪些? 甲.每年度財務報告;乙.每半年度財務報 告;丙.每季財務報告;丁.每月資產負債表 (A)僅甲、乙、丙 (B)僅甲、乙、丁 (C)僅乙、丙、丁 (D)甲、乙、丙、丁
#1811978
17.依我國期貨交易法之規定,由主管機關所訂定之期貨結算相關規範,不包括下列何者? (A)期貨結算機構之組織型態、設置標準及管理規則 (B)結算會員之資格 (C)以有價證券抵繳結算保證金者,抵繳之有價證券占應繳結算保證金總額之比例 (D)賠償準備金之攤提條件及保管、運用之方法
#1811979
18.對於結算會員之結算、交割行為違背誠實信用,以致他人受損害者,期貨結算機構得採取下列何種 處分? 甲.限制其交易數量;乙.課以違約金;丙.停止或限制其於期貨結算機構所為結算、交割; 丁.命令該結算會員追加交割結算基金 (A)甲、丁 (B)丙、丁 (C)甲、丙 (D)乙、丙
#1811980
19.依期貨商管理規則之規定,期貨經紀商應於下列何種文件內訂明其通知客戶補繳追加保證金方式及 時間? (A)受託契約 (B)風險預告書 (C)買賣委託書 (D)選項ABC皆是
#1811981
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