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期貨交易法規
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104年 - 104-2 期貨商業務員專業科目測驗試題#22038
> 試題詳解
6. 依據期貨交易法規定,公司制期貨交易所應設:
(A)業務委員會、稽核委員會
(B)業務委員會、紀律委員會
(C)紀律委員會、教育推廣委員會
(D)業務委員會、監視委員會
答案:
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統計:
A(68), B(332), C(2), D(22), E(0) #838981
詳解 (共 1 筆)
Allan
B1 · 2021/03/29
#4623731
依據期貨交易法第38條規定: .公司制...
(共 95 字,隱藏中)
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相關試題
7. 下列何事項,非經載明於公司制期貨交易所之章程,不生效力? Ⅰ.交易者之資格;Ⅱ.交易部門之設置;Ⅲ.結算部門之設置;Ⅳ.股東之資格與股份轉讓之限制 (A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (B)僅Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ (C)僅Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (D)僅Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
#838982
8. 結算會員不能履行結算交割義務時,下列何者應進行專案檢查? (A)期貨交易所 (B)期貨結算機構 (C)期貨公會 (D)主管機關
#838983
9. 依我國期貨交易法之規定,下列何者之公司名稱應標明期貨字樣? (A)本國專業期貨商 (B)本國證券商兼營證券相關期貨業務者 (C)本國證券經紀商經營期貨交易輔助業務者 (D)本國金融機構兼營期貨業務者
#838984
10. 初任與離職二年再任期貨商之業務員者,應於執行業務前多少時間內參加職前訓練? (A)三個月內 (B)六個月內 (C)一年內 (D)一個月內
#838985
11. 主管機關在核准涉及新臺幣與外幣間兌換之貨幣期貨契約在期貨交易所上市時,應先會商何者同意? (A)中央銀行 (B)財政部 (C)經建會(更名為國家發展委員會) (D)經濟部
#838986
12. 會員制期貨交易所會員從事自營業務、經紀業務者,最低出資額分別為新臺幣: (A)自營業務一千五百萬元,經紀業務二千五百萬元 (B)自營業務四千萬元,經紀業務二千五百萬元 (C)自營業務二千五百萬元,經紀業務二千五百萬元 (D)自營業務二千五百萬元,經紀業務一千五百萬元
#838987
13. 期貨結算機構應於一定處所備置各結算會員之財務、業務資料,供公眾閱覽,該一定處所包含以下哪些地方? (A)期貨結算機構所在地 (B)中華民國期貨業商業同業公會 (C)證券暨期貨市場發展基金會 (D)選項ABC皆是
#838988
14. 若曾違反期貨交易法,而受罰金以上刑之宣告及執行完畢後滿幾年以上,才能擔任期貨商之發起人、董事、監察人、經理人或業務員? (A)五年 (B)十年 (C)十五年 (D)二十年
#838989
15. 甲期貨商因經營不善向主管機關申請停業時,應於多少個營業日內將期貨交易人之帳戶餘額及交易明細等,移轉至與其訂有承受契約之其他期貨商? (A)一 (B)二 (C)三 (D)五
#838990
16. 期貨商或他業兼營期貨業務者,申請增加業務種類時,須於最近多久之內,未受主管機關依期貨交易法所為之警告處分? (A)一年 (B)半年 (C)三個月 (D)一個月
#838991
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