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期貨交易法規
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97年 - 97年第四季-期貨交易法規#3960
> 試題詳解
依據期貨交易法規定,公司制期貨交易所至少應設:
(A)業務委員會、稽核委員會
(B)業務委員會、紀律委員會
(C)紀律委員會、教育推廣委員會
(D)業務委員會、監視委員會
答案:
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統計:
A(32), B(110), C(1), D(6), E(0) #166586
詳解 (共 1 筆)
fighting
B1 · 2020/05/25
#3997523
期貨交易法第38條 公司制期貨交易所應...
(共 59 字,隱藏中)
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依我國期貨交易法之規定,下列何種交易不適用期貨交易法?甲.外匯經紀商經核准在其營業處所經營之換匯交易;乙.金融機構經核准在營業處所經營之換匯換利交易;丙.金融機構經核准在營業處所經營之貨幣選擇權;丁.金融機構經核准在營業處所經營之利率選擇權 (A)僅甲、丙 (B)僅甲、乙 (C)僅甲、乙、丙 (D)甲、乙、丙、丁
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期貨交易輔助人之業務員從事期貨交易之招攬、開戶、受託等法定業務,視為: (A)個人行為 (B)委任期貨商授權範圍內之行為 (C)視個案情況而定 (D)以上皆是
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#166591
關於期貨交易所業務人員之規定,下列何者正確?甲.經主管機關或主管機關指定機構舉辦之期貨業務員測驗合格得擔任之;乙.業務員異動應於異動後三日內申報主管機關;丙.業務員不得於期貨商擔任兼職,但得接受名譽職位;丁.業務員就應執行之業務事項有怠於執行者,得解聘之 (A)僅甲、丁 (B)僅乙、丙 (C)僅丙、丁 (D)僅甲、丙
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依期貨交易所管理規則之規定,下列何者屬期貨交易所製作之期貨交易行情表內容?甲.開市、最高、最低價;乙.結算價或收市價;丙.與前一營業日收市價比較後之漲跌情形;丁.保證金、權利金金額 (A)甲、乙、丙、丁 (B)僅甲、乙、丙 (C)僅乙、丙、丁 (D)僅甲、丙、丁
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公司制期貨交易所之董事、監察人由非股東之相關專家擔任者,其人數及擔任之程序,下列敘述何者正確? (A)三分之一由主管機關指派,餘由期貨交易所遴選擔任之 (B)三分之一由主管機關指派,餘由期貨交易所遴選報主管機關核定後擔任之 (C)半數由主管機關指派,餘由期貨交易所股東會選舉產生之,並報主管機關備查 (D)半數由主管機關指派,餘由期貨交易所董事會遴選,報主管機關核定後擔任之
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期貨商甲因經營不善向主管機關申請停業時,應於多少個營業日內將期貨交易人之帳戶餘額及交易明細等,移轉至與其訂有承受契約之其他期貨商? (A)一日 (B)二日 (C)三日 (D)五日
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證券商若曾受證券交易所,依其章則所為停止或限制買賣之處分者,至少必須滿多少時間以上,才能申請兼營期貨業務? (A)1年 (B)2年 (C)3年 (D)4年
#166596
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