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期貨交易法規
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108年 - 108-4 期貨商業務員:期貨交易法規#81000
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9. 發起人申請許可設立期貨信託事業,如經主管機關許可者,除已依規定申請展延者外,最遲應自 許可之日起幾個月內依法辦妥公司設立登記,並向主管機關申請核發許可證照?
(A)三個月內
(B)四個月內
(C)五個月內
(D)六個月內
答案:
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統計:
A(158), B(5), C(6), D(1048), E(0) #2116621
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/12/16
私人筆記#4764688
未解鎖
第 17 條 期貨信託事業之設置,應...
(共 151 字,隱藏中)
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相關試題
10. 期貨經理事業管理規則中,有關得擔任全權委託期貨交易保管機構之規定,下列敘述何者錯誤? (A)期貨經理事業取得委任人同意後,得保管委任人委託資產 (B)信託業委任期貨經理事業進行全權委託期貨交易業務時,得自行保管委託資產,毋須委任保管 機構 (C)經主管機關核准之期貨結算機構得擔任該保管機構 (D)經核准經營保管業務且符合主管機關所定條件之銀行,得擔任該保管機構
#2116622
11. 依我國期貨交易法規定,下列有關在期貨交易所交易之期貨契約,何者敘述有誤? (A)期貨交易契約非經主管機關核准,不得在期貨交易所交易 (B)涉及新臺幣與外幣間兌換之期貨交易契約,應先會商中央銀行同意 (C)在正常情形下,主管機關對於期貨交易契約可否在期貨交易所交易之審理期間,不得超過 3 個月 (D)在期貨交易所交易之期貨交易契約,有喪失經濟效益或不符公共利益等情事時,主管機關得撤 銷之
#2116623
12. 下列何者不得充任期貨信託事業之業務員? (A)受證券交易法解除職務處分已逾三年,但未滿五年者 (B)受證券投資信託及顧問法解除職務處分已逾五年者 (C)受期貨交易法解除職務處分已逾三年,但未滿五年者 (D)受期貨交易法撤換職務處分已逾五年者
#2116624
13. 期貨結算機構每月應向主管機關申報哪些上月份之財務報表?甲.資產負債表;乙.綜合損益表; 丙.會計項目月計表;丁.財務比例月報表 (A)僅甲、乙、丙 (B)僅甲、乙、丁 (C)僅乙、丙、丁 (D)甲、乙、丙、丁
#2116625
14. 本國證券商申請兼營期貨業務者,原則上須於最近多久之內,未曾受主管機關依證券交易法所為 之撤銷部分營業許可之處分? (A)三個月 (B)六個月 (C)一年 (D)二年
#2116626
15. 關於證券商經主管機關許可經營期貨交易輔助業務後,應繳存之營業保證金,下列何者正確?甲. 所繳存營業保證金不得分散存放;乙.其分支機構許可經營期貨交易輔助業務得免繳存保證金;丙. 限以現金繳存;丁.期貨交易輔助人應繳存之營業保證金為新臺幣一千萬元 (A)甲、丁 (B)乙、丙 (C)丙、丁 (D)乙、丁
#2116627
16. 依我國期貨交易法之規定,須制定市場監視相關規範者,不包括下列何者? (A)期貨交易所 (B)期貨結算機構 (C)期貨業商業同業公會 (D)主管機關
#2116628
17. 依我國期貨交易法之規定,下列何人員與其事業有財務或業務往來時,主管機關為保障公益或維 護市場秩序得對其財產加以檢查?甲.期貨商的董事;乙.槓桿交易商監察人的三等親親屬;丙.槓 桿交易商分支機構的經理;丁.期貨商總經理的父母 (A) 甲、丙 (B) 甲、丁 (C) 甲、丙、丁 (D) 甲、乙、丙
#2116629
18. 依我國期貨交易法之規定,主管機關得於以下何種期貨事業或組織,派駐監理人員?甲.期貨交易 所;乙.期貨結算機構;丙.期貨業商業同業公會;丁.證券暨期貨市場發展基金會 (A) 甲、乙 (B) 甲、乙、丙 (C) 乙、丙、丁 (D) 甲、丙、丁
#2116630
19. 何者「非」CFTC 所管轄之交換(SWAP)? (A)利率交換 (B)信用交換 (C)窄基指數交換 (D)貨幣交換
#2116631
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