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期貨信託法規與自律規範
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102年 - 102-4 期貨交易分析人員︰期貨法規與自律規範#124764
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9. 結算會員有逾時交割或交割不能之情事時,下列何者正確?
(A)應於事實發生之次日前向主管機關申報
(B)應於知悉事實發生或處理完成後五日內申報
(C)應立即為專案輔導
(D)應立即暫停其結算交割業務
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B1 · 2025/10/02
#6828695
題目解析 這道考題涉及結算會員在遇到逾...
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相關試題
10. 期貨結算機構應依期貨交易法第五十三條規定,一次提存賠償準備金,其後繼續提存之規定,下列何者正確? 甲.於每季終了後十五日內提存;乙.於每年度終了後一個月內提存;丙.由結算交割手續費收入項下提存;丁.提存比率為百分之二十 (A)甲、丙、丁 (B)乙、丙、丁 (C)丙、丁 (D)甲、乙、丙
#3365732
11. 對於買賣報告書與對帳單之規定,下列何者不正確?(A)買賣報告書應於每次成交後由期貨商編製(C)對帳單之記載事項由主管機關定之(B)對帳單應於每月由客戶保證金保管機構編製(D)買賣報告書之記載事項由主管機關定之
#3365733
12. 同時經營期貨經紀、期貨自營業務,且有兩家分支機構者,其最低實收資本額為何?(A)新台幣六億元(C)新台幣六億五千萬元(B)新台幣六億三千萬元(D)新台幣七億元
#3365734
13. 非結算會員之期貨商有下列何種情事時,主管機關得命令其將所屬期貨交易人之相關帳戶,移轉至與該期貨商訂有承受契約之其他期貨商?甲.破產;乙.解散;丙.依法應停止收受期貨交易人訂單;丁.停業 (A)僅甲、丙、丁 (B)僅甲、乙、丁(C)僅乙、丙、丁 (D)甲、乙、丙、丁
#3365735
14.下列敘述何者不正確? (A)期貨商之營業保證金,應以現金、政府債券或金融債券繳存 (B)期貨經紀商無分支機構者應於辦理公司登記後,向主管機關指定之金融機構繳存新臺幣五千萬元營業保證金 (C)期貨自營商無分支機構者,應於辦理公司登記後,向主管機關指定之金融機構繳存新臺幣一千萬元之營業保證金 (D)他業兼營國內股價指數期貨契約經紀業務者,須繳存新臺幣五百萬元之營業保證金
#3365736
15. 期貨商發生下列何者情況時,除處理原有交易外,應立即停止收受期貨交易人訂單,並向主管機關及主管機關指定機構提出改善計畫?甲.業主權益低於最低實收資本額百分之四十;乙.調整後淨資本額少於期貨交易人未沖銷部位所需客戶保證金總額的百分之二十時;丙,業主權益低於最低實收資本額百分之二十;丁. 調整後淨資本額少於期貨交易人未沖銷部位所需客戶保證金總額的百分之十五時 (A)甲、丙 (B)乙、丁 (C)丙、丁(D)甲、丁
#3365737
16. 期貨商經營國外期貨交易業務時,下列敘述何者不正確? (A)本國期貨商具有國外期貨交易所會員資格者,即可自行於國外期貨交易所進行交易 (B)經許可之外國期貨商具有國外期貨交易所結算會員資格者,自行於國外期貨交易所交易 (C)委託經許可並已取得主管機關公告之國外期貨交易所結算會員資格者之期貨商辦理者 (D)依經主管機關核准之方式,於國外期貨交易所進行期貨交易
#3365738
17.欲擔任期貨商下列何項職務,需同時取得專業資格及具備相關工作經驗?(A)期貨交易之自行買賣(B)期貨交易之全權委託(C)期貨交易之自行查核(D)期貨交易之內部稽核
#3365739
18. 依我國期貨交易法之規定,期貨商接受期貨交易人委託時,故意詐欺期貨交易人或對其隱匿期貨交易人相關事項導致期貨交易人產生誤信行為時,該行為之法定刑罰可處多少? (A)七年以下有期徒刑,得併科新臺幣三百萬元以下罰金 (B)五年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金, (C)三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百萬元以下罰金 (D)一年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百八十萬元以下罰金
#3365740
19. 有關兼營期貨顧問事業者之實收資本額規定,以下敘述何者錯誤?(A)證券投資顧問事業兼營者,其實收資本額應達新臺幣五千萬元(B)經營全權委託投資業務之證券投資顧問事業兼營者,其實收資本額應達新臺幣一億元(C)期貨經理事業兼營者,實收資本額為新臺幣一億元(D)證券經紀商兼營者,實收資本額為新臺幣二億元
#3365741
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