阿摩線上測驗
登入
首頁
>
證照◆證券交易相關法規與實務
>
114年 - 114-1 證券商高級業務員、投信投顧業務員(一科、二科及三科):證券交易相關法規與實務#127112
> 試題詳解
9. 集中保管之有價證券不包括下列何者?
(A)上市之可轉換公司債
(B)證券商營業處所買賣(櫃檯買賣)之債券
(C)上市之受益憑證
(D)短期票券
答案:
登入後查看
統計:
A(14), B(18), C(35), D(429), E(0) #3440389
詳解 (共 2 筆)
Ommmmm
B2 · 2025/12/10
#7221075
證券集中保管事業管理規則 第 12 條 ...
(共 860 字,隱藏中)
前往觀看
4
0
MoAI - 您的AI助手
B1 · 2025/09/18
#6748103
1. 題目解析 本題的核心在於理解「集中...
(共 806 字,隱藏中)
前往觀看
2
0
相關試題
10.依「證券交易法」規定,證券商、第十八條第一項所定之事業、證券商同業公會、證券交易所或證 券櫃檯買賣中心,對於主管機關命令提出之帳簿、表冊、文件或其他參考或報告資料,屆期不提 出,或對於主管機關依法所為之檢查予以規避、妨礙或拒絕,處各該事業或公會新臺幣___元以上 ___元以下罰鍰? (A)二十萬;五百萬 (B)二十萬;六百萬 (C)三十萬;五百萬 (D)三十萬;六百萬
#3440390
11.關於證券投資信託基金之事項,下列何者免經受益人會議決議即可為之? (A)更換基金保管機構 (B)終止證券投資信託契約 (C)更換證券投資信託事業 (D)調降證券投資信託事業或基金保管機構之經理或保管費用
#3440391
12.下列何者為證券投顧事業及其負責人禁止從事之行為? (A)同意或默許他人使用本公司或業務人員名義執行業務 (B)與委任人為投資證券收益共享之約定 (C)與委任人為投資證券損失分擔之約定 (D)選項(A)(B)(C)皆是
#3440392
13.依公司法之規定,1 人同時受 2 人以上委託代理行使表決權,不得超過已發行股份總數之百分之幾? (A)百分之十 (B)百分之五 (C)百分之三 (D)百分之一
#3440393
14.發行公司辦理增資案之申報,其所檢送之財務報告是否允當表達該發行公司之財務狀況及經營結 果,是指哪一類專家意見? (A)會計師 (B)律師 (C)承銷商 (D)證券分析師
#3440394
15.公開發行公司應於股東會召開日前備妥股東會議事手冊及補充資料,則應於股東常會開會幾日前, 上傳資料電子檔至公開資訊觀測站? (A)5 日 (B)15 日 (C)21 日 (D)30 日
#3440395
16.依「證券交易法」規定,上市公司第二季財務報告最遲應於何時公告、申報? (A)六月三十日 (B)八月三十一日 (C)八月十四日 (D)十月三十日
#3440396
17.下列有關有價證券私募之敘述,何者為非? (A)公開發行股票之公司不得於股東會以臨時動議提出新股私募之議案 (B)新股私募之議案應經有代表以發行股份總數過半數股東之出席,出席股東表決權三分之二以上 同意,始得通過 (C)有價證券私募之應募人及購買人,自該私募有價證券交付日滿二年時,不得再行賣出 (D)僅普通股得作為私募之標的,特別股不得為私募之標的
#3440397
18.依照證交法之規定,下列何者非為內線交易規範主體? (A)持有該公司之股份百分之五之股東 (B)該公司之法人董事代表人 (C)該公司離職三個月的董事 (D)從董事長獲悉消息之董事長司機
#3440398
19.綜合證券商之最低應向金融監督管理委員會所指定之銀行提存營業保證金為新臺幣(沒有分支機構)? (A)三千萬元 (B)五千萬元 (C)八千萬元 (D)一億元
#3440399
相關試卷
115年 - 115-1 高級業務員資格測驗試題:證券交易相關法規與實務#139208
2026 年 · #139208
114年 - 114-3 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#136074
2025 年 · #136074
114年 - 114-3 證券商高級業務員:證券交易相關法規與實務#134899
2025 年 · #134899
114年 - 114-3 證券商業務員(乙科):證券交易相關法規與實務#134894
2025 年 · #134894
114年 - 114-2 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#130594
2025 年 · #130594
114年 - 114-1 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#130593
2025 年 · #130593
114年 - 114-2 證券商業務員資格測驗試題:證券交易相關法規與實務#130471
2025 年 · #130471
114年 - 114-2 高級業務員:證券交易相關法規與實務#130444
2025 年 · #130444
114年 - 114-1 證券商高級業務員、投信投顧業務員(一科、二科及三科):證券交易相關法規與實務#127112
2025 年 · #127112
114年 - 114-1 證券商業務員資格測驗試題:證券交易相關法規與實務#127101
2025 年 · #127101