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證照◆證券交易相關法規與實務
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98年 - 98-4 高級業務員 :證券交易相關法規與實務#38501
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93、 ( ) 取得中央目前的事業主管機關出具係屬科技事業且其產品開發成功具有市場性之明確意見書之公開發行公司,申請上櫃時可不受哪一限制?
(A) 資本額
(B) 設立年限
(C) 股權分散
(D) 以上皆非
答案:
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統計:
A(5), B(13), C(9), D(4), E(0) #1099673
詳解 (共 1 筆)
Zoe
B1 · 2022/03/08
#5371061
無設立滿兩年之要求
(共 11 字,隱藏中)
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94、 ( ) 櫃檯買賣之證券經紀商接受客戶委託以等價成交系統買賣者,應先收足款項方可買進的證券是: (A) 上市股票 (B) 上櫃股票 (C) 管理股票 (D) 公司債
#1099674
95、 ( ) 有價證券買賣融資融券之融資比率、融券保證金成數由證券主管機關商經何單位之同意? (A) 銀行局 (B) 財政部 (C) 經濟部商業司 (D) 中央銀行
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96、 ( ) 成豐公司九十年六月九日除權交易,原股東每千股無償配發五百股。如果該公司除權後股本為八十一點二億元,則除權前其股本為:(假設不考慮員工紅利) (A) 三十二點四八億元 (B) 五十四點一三億元 (C) 一百二十一點八億元 (D) 二百零三億元
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#1099677
98、 ( ) 依照週休二日每週五個營業日之計算前提下,若七月十二日(星期四)為某證券股票除息交易日,七月十三日為最後過戶日,則已融券者應於幾日前還券了結? (A) 七月四日 (B) 七月五日 (C) 七月六日 (D) 七月七日
#1099678
99、 ( ) 證券投資信託基金所買入之有價證券,應登記為: (A) 基金保管機構名義下基金專戶 (B) 證券投資信託事業名義下專戶 (C) 各受益憑證持有人名義下專戶 (D) 以上皆非
#1099679
100、 ( ) 買賣公司債及金融債券,其證券交易稅稅率為: (A) 免稅 (B) 千分之一 (C) 千分之二 (D) 千分之三
#1099680
01、 ( ) 股份有限公司於彌補虧損完納一切稅捐後,分派盈餘時,除了法定盈餘公積,已達資本總額時外,依法應提出多少法定盈餘公積? (A) 10% (B) 0.2 (C) 30% (D) 0.4
#1099681
02、 ( ) 下列有關本公司與分公司之敘述何者正確? (A) 法律概念上,本公司與分公司只有一個人格 (B) 與母公司、子公司的意義相同 (C) 應受關係企業專章規範 (D) 分公司對業務之經營可不受本公司之指揮
#1099682
03、 ( ) 公司應該在股東常會開會前多少日或股東臨時會開會前多少日,將董事候選人名單及其學經歷等資料公告,並將審查結果通知提名股東? (A) 30日、20日 (B) 40日、25日 (C) 40日、20日 (D) 45日、25日
#1099683
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