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投信投顧相關法規(含自律規範)
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99年 - 99-4投信投顧業務員 ︰投信投顧相關法規(含自律規範)#3995
> 試題詳解
K 曾擔任證券投資信託事業之董事,而於任職期間,該事業受證券交易法第六十六條第三款之處分,經 執行完畢幾年後,才得受M 之邀集共同為證券投資信託事業之發起人?
(A)一年
(B)二年
(C)三年
(D)四年
答案:
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統計:
A(141), B(81), C(225), D(5), E(0) #167905
詳解 (共 1 筆)
germany428
B1 · 2019/06/15
#3414620
曾擔任證券商、證券投資信託事業或證券投資...
(共 123 字,隱藏中)
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「證券投資信託事業之負責人及員工應持續充實專業職能,並有效運用於證券投資分析,樹立專業投資 理財風氣。」以上敘述為其應遵守基本原則中之何項? (A)忠實義務原則 (B)誠信原則 (C)專業原則 (D)管理謹慎原則
#167906
下列有關證券投資信託事業設置標準第八條有關專業發起人之規定,何者為正確? (A)金融控股公司之資格條件為:成立滿三年,依金融控股公司法成立之金融控股公司 (B)銀行之資格條件為:成立滿三年,且最近三年未曾因資金管理業務受其本國主管機關處分,具有國際 金融、證券或信託業務經驗,最近一年於全球銀行資產或淨值排名居前二千名內 (C)保險公司之資格條件為:成立滿三年,且最近三年未曾因資金管理業務受其本國主管機關處分,具有 保險資金管理經驗,持有證券資產總金額在新台幣五十億元以上 (D)符合資格條件之發起人轉讓持股,證券投資信託事業應於發起人轉讓持股前申報主管機關備查
#167907
投顧事業舉辦投資說明會時,發表證券市場之投資意見涉及哪些下列事項應同時說明研判之依據?(A)行情研判 (B)市場分析 (C)產業趨勢 (D)選項ABC皆是
#167908
投顧事業之業務廣告違反相關行為規範,經投信投顧公會對該投顧事業進行審查後,如發現涉有違反本 行為規範之情事者,應如何處置? (A)提新聞局處理 (B)提金管會審議 (C)提消保會議處 (D)提公會紀律委員會審議
#167909
違反「投信投顧法」第十六條之規定,於我國境內從事或代理投資顧問境外基金者,應處幾年以下有期徒刑? (A)二年 (B)五年 (C)一年 (D)七年
#167910
中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員,因經營全權委託業務而接受委任人委託代為出席股東會者,行使或指示行使股票之表決權時:(A)可接受利益,但其利益以相當為原則 (B)可接受利益,所收受之利益應公告申明(C)可收受利益,但其利益以相當為原則並應公告申明 (D)選項ABC皆非
#167911
有關證券投資信託事業之年度督察報告,下列敘述何者為正確?(A)督察主管應每年一次向董事會及監察人提出簡單報告(B)包含公司過去一年來公司經手人員個人交易之變動、程序內容是否有所更動(C)包含公司過去一年公司員工違反相關規定及其處理狀況(D)選項ABC皆是
#167912
證券投資信託事業或顧問事業之關係企業,如擔任申請初次上市之公開發行公司之主辦或承辦承銷商 時,除發行標的公司已有會影響其股價且已公開之重大事件發生者外,該事業不得於該案件生效日起多 久期間內發表任何與該發標的股之研究分析報告? (A)三十天 (B)四十天 (C)二十天 (D)六十天
#167913
下列何者不違反證券投信投顧會員自律公約? 甲.向上市公司募集基金,並相對將該會員經理之基金投 資於該上市公司股票;乙.向上櫃公司募集基金,承諾將其投資於該上櫃公司股票;丙.未經金管會核准 前,接受客戶預約認購基金;丁.不洩露所經理之基金委任事項之相關資訊 (A)僅甲、乙 (B)僅丁 (C)僅甲、丙 (D)僅乙、丙
#167914
證券投信投顧公會對於違反該公會章則及公約之會員得為之處分,下列何者為非? (A)處以五萬元以上、十萬元以下之違約金 (B)停止其應享有之部分或全部權益 (C)要求會員公司對其負責人及受僱人員為適當之處分 (D)得按次連續各處以每次提高一倍金額之違約金,至補正改善為止
#167915
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