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期貨法規與自律規範
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109年 - 109-1 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範#84858
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題組內容
2. 期貨經理事業之經理人及業務員應為專任,但他業兼營期貨經理事業時,具期貨經理事業相關人資 格者,得兼任部分期貨經理事業之職務。請問:(請以可或否回答,簡述之)
(3)登記為期貨商之開戶人員可否兼任期貨經理事業之推廣、招攬人員?
詳解 (共 3 筆)
kakon
詳解 #5671704
2022/12/03
第56條
他業兼營期貨經理事業,推廣、招攬人員得由具第四十九條資格條件之業務員兼任。。。。
Chih-Kang Liu
詳解 #4654970
2021/04/15
(共 1 字,隱藏中)
前往觀看
Ruby Chang
詳解 #4407989
2020/11/30
可。 期貨經理事業管理規則 第 56 ...
(共 62 字,隱藏中)
前往觀看
相關申論題
(4)登記為期貨顧問事業之研究分析業務員可否兼任期貨經理事業之研究分析人員?
#342256
(5)期貨信託事業之總經理可否兼任期貨經理事業之交易決定人員?
#342257
(6)登記為私募證券投資信託基金經理人可否兼任期貨經理事業之交易決定業務員?
#342258
(7)登記為向不特定人募集之期貨信託基金經理人可否兼任期貨經理事業之交易決定業務員?
#342259
(8)登記為期貨信託事業執行交易及投資人員可否兼任期貨經理事業之交易執行人員?
#342260
(9)登記為期貨商之主辦會計可否兼任期貨經理事業之主辦會計?
#342261
(10)登記為期貨商之內部稽核可否兼任期貨經理事業之內部稽核?
#342262
3. 期貨信託事業得募集發行指數股票型期貨信託基金,亦即以追蹤、模擬或複製標的指數表現,並在 證券交易市場交易,且申購、買回採現金或依據期貨信託契約規定方式交付之期貨信託基金。 請說明其選定之標的指數應符合哪些條件?(可就指數編製者應具備之資格、指數成分應具備之特 性、指數資訊之取得、適法性…等分別論述。)
#342263
二、申論題或計算題 1. 從產品發展的觀點,簡述一般型 ETF 後續可能衍生出的追蹤指數、ETF 商品種類、功用,以及適合發行的交易所。
#342264
2. 一位投資者以 3 美元的價格賣出了某公司在 2008 年 6 月到期,履約價為 45 美元的買權,並以 5 美元的價格購買了同一間公司在 2008 年 6 月到期,履約價為 40 美元的買權。請問該策略的名稱 和投資者可能獲得的最大利潤和損失分別為多少?(不考慮交易成本)
#342265
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