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投信投顧相關法規(含自律規範)
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104年 - 104-4 投信投顧相關法規乙科測驗試題#40756
> 試題詳解
【已刪除】25. 甲證券投資顧問公司擬申請經營全權委託投資業務,下列何者為正確?
(A)公司章程中業務項目無須修改
(B)實收資本額應達六千萬以上
(C)營業滿二年以上
(D)未曾受主管機關任何處分
答案:
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統計:
A(29), B(30), C(420), D(241), E(0) #1139310
詳解 (共 3 筆)
Ya Ting Chang
B1 · 2016/09/28
#1471496
C已經取消
10
1
劉忠勇
B2 · 2017/01/07
#1579198
C已經取消了~~~
9
1
HSIN C.
B3 · 2018/11/09
#3066418
已修法﹑營業年限的限制已取消
(共 16 字,隱藏中)
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26. 甲證券投資信託公司接受乙投資人全權委託投資資產,對於乙投資帳戶內上市公司股票所生之股息、股利依規定應如何分配? (A)分配至乙全權委託投資帳戶 (B)直接分配給乙投資人 (C)分配至甲公司帳戶 (D)分配至全權委託保管機構
#1139311
27. 證券投資信託事業經營全權委託投資業務,其股東或關係企業為證券商者,下列何者應與全權委託投資業務分離? 甲.證券自營商投資決策人員;乙.證券承銷商所承銷有價證券定價決策相關資訊;丙.證券經紀商為客戶所為之推介 (A)僅甲、乙須分離 (B)僅甲須分離 (C)僅乙、丙須分離 (D)甲、乙、丙皆須分離
#1139312
28. 曾依證券投資信託事業設置標準第八條所定資格擔任證券投資信託事業專業發起人者,於金管會核發該事業營業執照之日起多久期間內,不得再擔任其他證券投資信託事業之發起人? (A)無限制 (B)六個月 (C)一年 (D)三年
#1139313
29. 夫妻兩人分別持有新興證券投資信託公司股份各10%,有意再增加持股比例,請問他們合計最多可再對新興證券投資信託公司增加多少持股比例? (A)5% (B)10% (C)15% (D)不可再增加
#1139314
30. 某甲係知名基金經理人,媒體追逐採訪請其發表對股市之看法,某甲可以發表下列何種情事? (A)預測某一產業別未來走勢 (B)對個別股票未來之價位作研判預測 (C)宣傳已提出申請之新基金 (D)公告因職務上先知悉某公司尚未公告之專利機密
#1139315
31. 下列何者不得擔任證券投資信託事業之發起人? (A)使用票據曾經拒絕往來已恢復往來者 (B)證券商 (C)金融控股公司 (D)曾犯業務侵占罪經宣告有期徒刑以上之刑確定,未執行完畢
#1139316
32. 有關投顧事業設立之申請程序,下列敘述何者為非? (A)第一階段許可完成後應向金管會辦妥公司登記(B)第一階段若有書件記載不完備者,金管會得通知補正 (C)第二階段申請時應檢附公司登記證明文件 (D)第一階段應檢附發起人會議紀錄、營業計畫書
#1139317
33. 證券投資顧問事業提供客戶投資分析建議時,應如何為之? (A)作成書面投資分析報告 (B)報告須載明個股分析及買賣價位研判 (C)投資分析報告之紀錄不得以電子媒體形式儲存 (D)選項ABC皆是
#1139318
34. 依證券投資信託及顧問法規定,何種事業不得兼營證券投資信託事業? (A)證券商 (B)期貨商 (C)期貨信託事業 (D)期貨顧問事業
#1139319
35. 因違反中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會章則及公約,則公會對該會員得處以新臺幣多少之違約金? (A)二萬元以上、十萬元以下 (B)十萬元以上、三十萬元以下 (C)十萬元以上、五十萬元以下 (D)十萬元以上、三百萬元以下
#1139320
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