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期貨交易法規
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97年 - 97年第四季-期貨交易法規#3960
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依我國期貨交易法,關於期貨交易契約,下列何者正確?
(A)涉及新臺幣與外幣間兌換之貨幣期貨交易契約核准時,應先會商中央銀行同意
(B)未經財政部同意,不得在期貨交易所交易
(C)如無特殊情形,主管機關准駁貨幣期貨交易契約的期間,不得超過三個月
(D)期貨交易契約不符資金自由流動原則時,主管機關得撤銷之
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統計:
A(130), B(8), C(4), D(7), E(0) #166563
詳解 (共 1 筆)
高涵謙
B1 · 2020/02/04
#3761783
(B)未經主管機關同意,不得在期貨交易所...
(共 90 字,隱藏中)
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依我國期貨交易法,關於公司制期貨交易所與期貨商訂立之使用期貨集中市場契約,下列何者正確?甲.期貨商因解散而終止契約時應繳納違約金;乙.期貨商違反業務規則時應繳納違約金;丙.應訂明期貨交易經手費標準;丁.期貨商違反期貨交易所章程時應繳納違約金 (A)僅乙、丙 (B)僅乙、丙、丁 (C)僅甲、丁 (D)僅甲、乙
#166564
期貨交易輔助人對於客戶有下列何情事者,不得接受其委託開戶? (A)年滿二十歲者 (B)受破產宣告經復權者 (C)法人委託開戶並提出該法人授權開戶之證明書者 (D)期貨主管機關、期貨交易所、期貨結算機構及全國期貨商業同業公會聯合會之職員及聘僱人員
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期貨交易輔助人可接受幾家期貨商之委任? (A)一家 (B)二家 (C)三家 (D)無明文限制
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下列何者為不正確? (A)期貨商不得由他業兼營,但證券商兼營證券相關期貨業務或經目的事業主管機關核准者,不在此限 (B)期貨商可由他業兼營之標準,由主管機關定之 (C)由他業兼營期貨業務者,應設立獨立部門,專責辦理期貨業務 (D)選項 (C)所稱之獨立部門,其會計不須獨立,得由他業之相關部門兼辦
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期貨商有下列何種情事時,應先報主管機關核准? (A)董事、監察人持有股份變動時 (B)經理人及持有公司股份超過百分之十股東股份變動時 (C)變更總公司營業處所或分支機構營業處所時 (D)變更期貨交易結算交割之期貨商
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期貨商為因應公司緊急資金週轉向非金融機構借款,最遲應於事實發生之日起幾日內向主管機關申報? (A)一日 (B)二日 (C)三日 (D)四日
#166569
期貨商接受客戶辦理開戶,下列敘述何者不正確? (A)應提供受託契約及風險預告書 (B)接受未能提出法人授權開戶證明書者之法人開戶 (C)應指派專人作契約內容、期貨交易程序之解說 (D)受託契約及風險預告書應交由客戶簽章並加註日期存執
#166570
期貨經紀商除有下列何種情事外,其買賣委託書應於成交後交由委託客戶補行簽章? (A)客戶以電話委託下單,且由期貨經紀商同步錄音存證者 (B)客戶以當面口頭委託下單者 (C)期貨商與客戶於事前另有書面約定者 (D)以上皆非
#166571
下列敘述何者不正確?(A)本國期貨商之業主權益低於最低實收資本額百分之六十時,應即向主管機關或其指定之機構申報(B)本國期貨商之業主權益低於最低實收資本額百分之四十時,除處理原有交易外,應即停止收受期貨交易人之下單,並向主管機關與其指定之機構提出改善計畫(C)期貨商不得購置非營業用之不動產(D)期貨商之資金,經期貨公會同意,可以貸與其股東
#166572
期貨商得自客戶保證金專戶內提領款項的情形,下列何者正確?甲.購買非營業用之不動產;乙.依期貨交易人指示,交付賸餘保證金;丙.為期貨交易人支付必須支付之清算差額;丁.為期貨交易人預先扣繳稅額 (A)僅乙、丙 (B)僅甲、丁 (C)僅甲、丙 (D)僅乙、丁
#166573
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