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期貨交易法規
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102年 - 102年第1次期貨商業務員資格測驗#10641
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期貨信託事業應有一名符合期貨信託事業設置標準第12條所訂資格條件之股東,該股東持股除以發行新股分配員工紅利、發行新股保留由員工承購或符合一定條件者外,其合計持有股份不得少於已發行股份總數百分之幾?
(A)百分之二十
(B)百分之二十五
(C)百分之三十
(D)選項ABC皆非
答案:
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統計:
A(86), B(25), C(1), D(3), E(0) #439995
詳解 (共 1 筆)
kaohsien9
B1 · 2020/09/11
#4265738
第 12 條 經營期貨信託事業,發起人...
(共 90 字,隱藏中)
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相關試題
期貨信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、基金經理人本人及其「關係人」從事公司股票及具股權性質之衍生性商品或有價證券交易,應向所屬期貨信託事業申報交易情形。下列關於上開「關係人」之敘述,何者為真? (A)本人為自然人者,指其配偶、三親等以內之血親及本人或配偶為負責人之企業 (B)本人為法人者,指具有公司法第六章之一所定關係之法人 (C)選項AB皆是 (D)選項AB皆非
#439996
有關期貨顧問事業相關紀錄之保存年限,下列敘述何者錯誤? (A)與委任人訂定之契約,應自委任關係消滅之日起,保存五年 (B)與委任人訂定之契約,除應自委任關係消滅之日起,保存五年外,有爭議者應保存至該爭議消除為止 (C)交易分析報告之副本、紀錄,應自提供之日起保存二年 (D)宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存二年
#439997
證券投資顧問事業於開始兼營期貨顧問業務後,依證券投資顧問事業管理規則規定應申報之經會計師查核簽證之財務報告,每股淨值低於面額者,應於多久內改善? (A)一年內(B)二年內(C)三個月內(D)六個月內
#439998
期貨經理事業應設置部門專責辦理全權委託期貨交易之事項中,何者不包括在內? (A)推廣招攬(B)推介建議(C)研究分析(D)交易決定
#439999
依期貨經理事業管理規則之規定,期貨經理事業運用全權委託資產買賣外國有價證券之標的,不包括下列何者? (A)在國內募集及銷售之境外基金(B)外國證券交易所交易之股票 (C)外國店頭市場交易之股票(D)經主管機關認可之信用評等公司評等為適當等級以上之債券
#440000
有關全權委託期貨交易相關契約之簽署,下列敘述何者錯誤? (A)期貨交易全權委任契約由委任人與期貨經理事業簽署 (B)保管機構保管契約由委任人與保管機構簽署 (C)三方權義協定書由委任人、期貨經理事業及保管機構共同簽署 (D)全權委託期貨交易開戶暨受託契約由保管機構代理委任人與期貨經紀商簽署
#440001
期貨交易輔助人中具備證券及期貨業務員資格之業務員,不得從事下列何種業務? (A)受託買賣證券(B)招攬期貨交易人從事證券相關期貨交易 (C)代理期貨商接受期貨交易人開戶(D)代客操作
#440002
有關證券商經營期貨交易輔助業務,以下何者為非? (A)應由專責部門辦理,及指派專人負責管理 (B)具證券及期貨業務資格之業務員,得同時受託證券之買賣及期貨交易輔助業務員之業務 (C)業務員之異動,應由期貨商向主管機關指定之機構辦理 (D)所屬負責人、經理人及業務員有異動者,應於異動後五日內,向主管機關指定之機構申報
#440003
有關期貨交易輔助業務之規定,下列敘述何者錯誤? (A)申請為期貨交易輔助人,以經營證券商業務者為限 (B)證券商兼營期貨經紀業務者,不得申請經營期貨交易輔助業務 (C)期貨交易輔助人從事期貨交易之招攬業務,應以委任期貨商名義為之 (D)期貨交易輔助人以接受一家期貨商之委任為限
#440004
依我國期貨交易法之規定,有關內線交易之敘述,下列何者不正確? (A)不包括與該消息相關之現貨交易(B)包括與該消息相關之期貨交易 (C)該消息足以影響期貨交易價格(D)有正當理由相信該消息已公開者,不在此限
#440005
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