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期貨信託法規與自律規範
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112年 - 112-3 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#117817
> 試題詳解
9. 期貨信託事業應有一名符合期貨信託事業設置標準第十二條所訂資格條件之股東,該股東持股除以發行 新股分配員工紅利、發行新股保留由員工承購或符合一定條件者外,其合計持有股份不得少於已發行股 份總數百分之幾?
(A)百分之十
(B)百分之十五
(C)百分之二十
(D)百分之二十五
答案:
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統計:
A(54), B(11), C(313), D(19), E(0) #3177398
詳解 (共 1 筆)
Ethan Li
B1 · 2024/05/19
#6102282
第 12 條 期貨信託事業應有一名...
(共 108 字,隱藏中)
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10. 期貨信託事業運用期貨信託基金從事交易或投資,下列事項何者錯誤? (A)從事期貨交易與期貨相關現貨商品之投資時,應依主管機關公告之投資地區、市場、種類及範圍 (B)從事交易或投資,應於董事會通過之內部控制制度中訂定風險監控管理措施 (C)董事會至少每季檢討所經理基金之總風險暴露程度、計算風險之方式及最大可能損失 (D)發現基金之淨值低於「期貨信託基金管理辦法」第三十七條所定標準時,應即通報主管機關
#3177399
11. 「期貨信託事業管理規則」所稱基金經理人,係指從事下列何種業務並向中華民國期貨業商業同業公會 登記為基金經理人之業務員? (A)辦理受益憑證之募集發行及銷售 (B)期貨交易及相關投資之研究分析 (C)基金之經營管理 (D)執行基金之交易及投資
#3177400
12. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,組合型期貨信託基金之投資標的不包括下列何者所發行或經理之 受益憑證、基金股份或投資單位? (A)信託業 (B)證券投資信託事業 (C)外國基金管理機構 (D)期貨信託事業
#3177401
13. 依期貨信託事業管理規則之規定,期貨信託事業從事下列業務之人員,何者須登錄為期貨信託事業之業 務員?(甲).辦理受益憑證之募集發行及銷售;(乙).執行基金之交易及投資;(丙).期貨交易之投資分析 (A)僅甲、乙 (B)僅乙、丙 (C)僅甲、丙 (D)甲、乙、丙
#3177402
14. 期貨信託事業運用期貨信託基金交易或投資,下列有關分析報告、決定書及執行紀錄之敘述,何者錯誤? (A)分析報告應載明分析基礎、根據及建議 (B)決定書應載明決定買賣之標的種類、數量、價格及時機 (C)執行紀錄應記載實際買賣之標的種類、數量、價格及時間,並說明差異原因 (D)各項資料及報告應由負責之人員簽名蓋章,並應保存二年
#3177403
15. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,訂有受益人除符合一定條件者外,不得再行賣出之情形,該一定 條件之敘述,下列何者錯誤? (A)申請期貨信託事業買回 (B)自行轉讓給其他未具符合一定資格條件之自然人 (C)轉讓予銀行 (D)基於法律規定所生效力之移轉
#3177404
16. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託基金之募集對象包括符合主管機關所定條件之自然人, 該條件係指單次申購金額須達新台幣多少元以上? (A)一百萬元 (B)一百五十萬元 (C)二百萬元 (D)二百五十萬元
#3177405
17. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,有關基金保管機構得依期貨信託事業指示而處分期貨信託基金資 產之行為,不包括下列何者? (A)給付委任專業機構運用期貨信託基金之費用 (B)給付依期貨信託契約約定應由期貨信託基金負擔之款項 (C)給付依期貨信託契約約定應分配予受益人之可分配收益 (D)給付受益人之買回價金
#3177406
18. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業運用所募集之期貨信託基金持有單一選擇權序列之 未平倉部位所需原始保證金,加計從事同一選擇權序列交易所支付與收取權利金淨額之合計數,不得超 過本期貨信託基金淨資產價值之多少比率? (A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之十五 (D)百分之二十
#3177407
19. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,除組合型及保本型期貨信託基金之外,期貨信託事業運用期貨信 託基金持有有價證券,其總市值占本期貨信託基金淨資產價值之比率上限為何? (A)百分之十 (B)百分之二十 (C)百分之三十 (D)百分之四十
#3177408
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