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期貨交易法規
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100年 - 2011年期貨-法規-第五章期貨服務事業之管理(101-200)#5783
> 試題詳解
113.期貨信託事業應有一名符合期貨信託事業設置標準第12條所訂資格條件之股東,該股東持股除以發行新股分配員工紅利、發行新股保留由員員承購或符合一定條件者外,其合計持有股份不得少於已發行股份總數百分之幾?
(A)百分之二十
(B)百分之二十五
(C)百分之三十
(D)選項A、B、C皆非。
答案:
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統計:
A(28), B(24), C(0), D(0), E(0) #233416
詳解 (共 1 筆)
鄭書羽
B1 · 2020/08/10
#4209752
期貨信託事業設置標準第12條 經營...
(共 866 字,隱藏中)
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相關試題
114.有關期貨信託事業股東之規定,以下敘述何者錯誤?(A)符合特定資格條件之股東,每一股東持股不得超過該公司已發行股份總數百分之二十 (B)一般股東,每一股東直接持有或間接控制之股份合計,不得超過該公司已發行股份總數百分之二十五 (C)符合定資格條件之股東,每一股東持股不得少於已發行股份總數百分之二十 (D)持股超過百分之五以上之股東,除主管機關另有規定外,不得持有另一家期貨信託事業百分之五以上之股份。
#233417
115.期貨信託事業之股東,除符合期貨信託事業設置標準第十二條資格條件者外,每一股東與其關係人及股東利用他人名義持有股份合計,至多不得超過該公司已發行股份總數百分之幾?(A)百分之二十 (B)百分之二十五 (C)百分之三十 (D)選項A、B、C皆非。
#233418
116.下列關於期貨信託事業應繳存之營業保證金之敘述,何者為非?(A)營業保證金,應以現金、政府債券或符合主管機關核准或認可之信用評等機構評等達一定等級以上之有價證券繳存 (B)信託業兼營者免繳存營業保證金 (C)期貨信託事業應於辦理公司登記後,向主管機關指定之金融機構繳存營業保證金新臺幣五千萬元 (D)期貨信託事業所繳存之營業保證金非經主管機關核准,不得辦理提取或調換。
#233419
117.有關期貨信託事業之資金運用規定,以下何者不在運用範圍之內?(A)購買美國政府公債 (B)購買國內政府債券 (C)購買符合主管機關規定條件之國外期貨信託基金 (D)購買國內國庫券。
#233420
118.期貨信託事業應依規定編製財務報告,並於每會計年度終了後幾個月內公告?(A)一個月內 (B)二個月內 (C)三個月內 (D)四個月內。
#233421
119.有關期貨業編製年度財務報告之規定,以下敘述何者正確?(A)期貨信託事業應依規定編製財務報告,並於每會計年度終了後四個月內,公告並向主管機關申報 (B)期貨信託事業運用每一期貨信託基金,應於每會計年度終了後二個月內,編具年度財務報告 (C)期貨經理事業應依規定編製財務報告,並於每營業年度終了後二個月內,公告並向主管機關申報 (D)期貨商應依規定編製財務報告,並於每營業年度終了後三個月內,公告並主管機關申報。
#233422
120.有關期貨信託基金之保管規定,以下敘述何者錯誤?(A)應與期貨事業及基金保管機構之自有財產分別獨立 (B)期貨信託事業應將期貨信託基金交由基金保管機構保管,不得自行保管 (C)信託業兼營期貨信託事業,得自行保管向符合主管機關所定資格條件之人募集之期貨信託基金 (D)信託業兼營期貨信託事業,得自行保管向不特定人募集之期貨信託基金。
#233423
121.有關全權委託期貨交易相關契約之簽署,下列敘述何者錯誤?(A)期貨交易全權委任契約由委任人與期貨經理事業簽署(B)保管機構保管契約由委任人與保管機構簽署(C)三方權益協定書由委任人、期貨經理事業及保管機構共同簽署(D)全權委託期貨交易開戶暨受託契約由保管機構代理委任人與期貨經紀商簽署。
#233424
122.有關期貨信託事業申請辦理減資退回股本之規定,以下敘述何者錯誤?(A)經會計師查核簽證之最近年度或半年度財務報告,必須無虧損及累積虧損情形 (B)最近三年未曾受期貨交易法第一百條撤換負責人或其他有關人員之處分 (C)減資後之淨值,除主管機關另有規定外,不得少於新臺幣三億元 (D)減資後資本額不得低於新臺幣三億元。
#233425
123.期貨信託事業為因應期貨信託基金管理辦法第七十四條第一項但書及期貨信託契約鉅額受益憑證之買回條款所規定之事由,得依規定以該期貨信託基金之資產為擔保向金融機構辦理借款,下列有關該借款之相關敘述何者為非?(A)期貨信託事業辦理該借款期間,受益人申請買回應支付買回價金百分之二之買回費用 (B)受益人支付之買回費用應歸入期貨信託基金資產 (C)借款所產生之利息費用由期貨信託事業負擔 (D)期貨信託事業辦理該借款,其相關借款決策作業,應作成書面紀錄並建檔,至少保存三年。
#233426
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