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防制洗錢與打擊資恐法令及實務1
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112年 - 112-3 台灣金融研訓院辦理_防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#116919
> 試題詳解
複選題
72.查詢重要政治性職務之人及其家庭成員,可以利用哪些公開資訊系統?
(A)社群網站
(B)報紙雜誌
(C)利用監察院網站查詢〈監察院公報:廉政專刊〉
(D)向當地里長探詢
答案:
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統計:
A(2194), B(2124), C(2152), D(421), E(0) #3159240
詳解 (共 2 筆)
感謝阿摩讓我油上岸
B1 · 2023/11/08
#5961995
ABC選項均屬公開資訊系統。參考111-...
(共 292 字,隱藏中)
前往觀看
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SKIBIDI TOILET
B2 · 2024/10/15
#6229560
出題老師似乎對里長有很大的誤解
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相關試題
複選題73.銀行在適當時機對已存在之往來關係客戶,進行審查及適時調整風險等級,上開適當時機包括下列何者? (A)定期客戶審查時 (B)客戶辦理印鑑變更時 (C)客戶加開帳戶或新增業務往來關係時 (D)得知客戶身分與背景資訊有重大變動時
#3159241
複選題74.下列何者為銀行業在辨識及評估洗錢及資恐風險時應考慮的因素? (A)目標市場 (B)經銷管道 (C)內稽報告 (D)銀行正常交易筆數與金額
#3159242
複選題75.張三於甲銀行租用保管箱放置貴重物品,請問若張三有下列何種情形時,甲銀行應提高警覺進行疑似洗錢交易之審 查? (A)張三租用五個保管箱 (B)張三每天頻繁開啟保管箱三次 (C)張三的太太偶爾前來開啟保管箱 (D)張三經常委託不同朋友開啟保管箱
#3159243
複選題76.員工發現客戶有下列哪些情事時,應婉拒服務並報告直接主管,若有洗錢疑慮時,應向法務部申報? (A)堅持不提供應提供之資料 (B)意圖說服員工免去應填報之資料 (C)外國人來開戶 (D)探詢逃避申報之可能性
#3159244
複選題77.下列何者為證券商防制洗錢及打擊資恐注意事項範本所規範需每年應至少參加經防制洗錢及打擊資恐專責主管同 意之內部或外部訓練單位,辦理十二小時防制洗錢及打擊資恐教育訓練? (A)內部稽核人員 (B)專責主管 (C)證券商董事、監察人 (D)國內營業單位督導主管
#3159245
複選題78.保險業與客戶建立業務關係時應進行盡職調查(又稱客戶審查或 CDD)。下列哪些時機適用? (A)客戶投保時 (B)客戶住院申請理賠時 (C)客戶申請貸款業務放款時 (D)理賠予被保險人以外之第三人時
#3159246
複選題79.有關保險業交易監控實務上重點,下列敘述何者正確? (A)監控保單質押的金額 (B)監控持有保單的變化 (C)監控客戶行為的異常 (D)監控可議事件的發生
#3159247
複選題80.掏空公司之不法行為人,可能利用下列何種工具進行多層化交易洗錢? (A)公司員工帳戶 (B)境外離岸公司 (C)國際金融業務分行帳戶 (D)內部人親友帳戶
#3159248
1. 依據「輸配電設備裝置規則」, 3ψ4W 11.4kV 屋外配電線路絕緣礙子之乾閃絡電壓額定值為 (A)39 kV (B)45 kV (C)69 kV (D)90kV1 。
#3159249
2. 依據「輸配電設備裝置規則」,支線礙子之電氣強度應具有使用於該線路標稱電壓 (A)1.5 (B)2.0 (C)2.5 (D)3.0 倍以上之額定乾燥閃絡電壓。
#3159250
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