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防制洗錢與打擊資恐法令及實務1
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113年 - 113-4 (財)證券暨期貨市場發展基金會辦理_防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#124174
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複選題
72.查詢重要政治性職務之人及其家庭成員,可以利用哪些公開資訊系統?
(A)社群網站
(B)報紙雜誌
(C)利用監察院網站查詢〈監察院公報:廉政專刊〉
(D)向當地里長探詢
答案:
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統計:
A(1235), B(1229), C(1212), D(173), E(0) #3356582
詳解 (共 1 筆)
Yuan Lin
B1 · 2025/03/13
#6331389
查詢係指可在網路上搜尋之公開資訊,向里長...
(共 48 字,隱藏中)
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私人筆記 (共 1 筆)
賴盈璋
2024/12/10
私人筆記#6569219
未解鎖
向當地裡長探詢:這個選項不太適合用於查詢...
(共 65 字,隱藏中)
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相關試題
複選題73.下列何種疑似洗錢或資恐交易態樣,係客戶運用人頭戶時可能出現之共通徵兆?(A)同一地址有大量客戶註冊(B)客戶經常代理他人存提(C)客戶經常性將小面額鈔票兌換成大面額鈔票(D)在一定期間內,多個境內居民接受一個境外帳戶匯款,其資金的調撥和結匯均由一人或者少數人操作
#3356583
複選題74.若客戶出現經媒體、報章雜誌或網際網路等媒體即時報導之特殊重大案件,該涉案人在銀行從事之存款、提款或匯款等交易,且交易具顯屬異常之疑似洗錢或資恐交易表徵,就金融機構之對應處理,下列敘述何者正確?(A)符合監控型態,應篩選為預警交易 (B)應加以檢視(C)評估是否要進行可疑交易申報 (D)進行可疑交易申報後,要向媒體說明已進行可疑交易
#3356584
複選題75.銀行對高風險客戶至少應採取之額外加強審查措施,下列何項正確?(A)降低批准授權 (B)瞭解客戶財富及資金來源(C)採取強化之持續監督 (D)以簡化措施強化審查頻率
#3356585
複選題76.證券期貨業對於經洗錢及資恐風險評估辨識為高風險或具特定高風險因子之客戶,應以加強方式執行驗證,下列敘述何者正確?(A)取得客戶本人、法人或團體之有權人簽署回函或辦理電話訪查(B)取得個人財富及資金來源資訊之佐證資料(C)取得法人、團體或信託受託人資金來源及去向之佐證資料(D)郵寄函查
#3356586
複選題77.依據證券公會注意事項範本有關臨時性交易之規定,以下管控機制何者有誤?(A)應訂定客戶身分驗證完成期限(B)完成客戶身分驗證前,限制交易次數與類型(C)專責主管應定期向高階主管報告客戶身分驗證處理進度(D)於客戶身分驗證完成前,稽核單位應定期檢視與該客戶之往來關係
#3356587
複選題78.對於法人型客戶,保險機構應辨認法人客戶之「實質受益人」,下列何者為實質受益人之範圍?(A)對法人客戶具最終所有權或控制權之自然人(B)由他人代理交易之自然人或本人(C)法人客戶中具最終控制權之自然人的子女。然該子女不具任何控制權或所有權,亦不會代理進行交易,也沒有任何法律上受益的設定,單純與該自然人為親屬關係(D)對法人或法律協議具最終有效控制權之自然人
#3356588
複選題79.FATF 關注金融業在新科技或新業務上所衍生的洗錢及資恐風險,下列何者屬於保險業於此方面所衍生出的疑慮?(A)保險費的繳交採用的新興支付方式所衍生匿名性的考量(B)要保人與受益人身分運用電子、行動裝置驗證的技術可靠程度(C)允許要保人繳交保費使用自身開立的存款帳戶約定轉帳(D)自動理賠業務所產生對理賠對象身分、保險事件真實存在性的疑慮
#3356589
複選題80.詐騙主謀甲,利用遊民數人於Y銀行開立人頭帳戶,嗣後甲利用中獎詐騙,指示民眾繳納稅金至各個人頭帳戶,甲遂透過 ATM 提領犯罪所得。對本案的敘述,下列何者正確?(A)甲利用 ATM 領取現金,係為了阻斷金流(B)甲透過 ATM 取出犯罪所得,屬於洗錢三階段中的置入階段(C)新開立之帳戶突有非常態之資金出入又迅速移轉,屬於疑似洗錢表徵(D)Y銀行應於開立帳戶時了解客戶社經背景、開戶原因,避免透過遊民開立人頭帳戶之情事發生
#3356590
1.有關作用於物體上之重力,下列敘述何者錯誤?(A)以工程力學之本質而言為分佈力 (B)具有大小及方向(C)為超距力 (D)僅會產生外效應,無內效應
#3356591
2.以靜力學範疇而言,力矩為:(A)自由向量 (B)滑動向量 (C)固定向量 (D)非向量
#3356592
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