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投信投顧相關法規(含自律規範)
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98年 - 98-4 投信投顧業務員 :投信投顧相關法規(含自律規範)#41418
> 試題詳解
02、 ( ) 金管會對國內初次募集發行之股票型基金申報生效案件,於金管會收到申報書即日起屆滿幾個營業日生效?
(A) 三十日
(B) 二十日
(C) 十二日
(D) 十五日
答案:
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統計:
A(70), B(3), C(120), D(15), E(0) #1157098
詳解 (共 1 筆)
郭懿葶
B1 · 2022/02/16
#5343231
發行人除依前項規定提出申報者外,於本會及...
(共 364 字,隱藏中)
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#1157099
04、 ( ) 基金受益人自行召開受益人會議時,應由繼續持有受益憑證幾年以上?且其所表彰受益權單位數占基金已發行受益權單位總額多少百分比受益人,以書面申請主管機關核准後自行召開之? (A) 1年,3% (B) 2年,2% (C) 3年,1% (D) 5年,5%
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05、 ( ) 下列何種基金投資於任一公司所發行無擔保公司債或金融債券,應於證券投資信託契約中明定其信用評等等級? (A) 股票型 (B) 債券型 (C) 指數型 (D) 保本型
#1157101
06、 ( ) 下列何者為非? (A) 平衡型基金應於基金名稱中標明「平衡」字樣 (B) 債券型基金不得投資結構式利率商品 (C) 指數股票型基金所投資標的指數之成分僅有股票乙種 (D) 結構式利率商品為其他類型基金
#1157102
07、 ( ) 證券投資信託事業申請(報)募集或追加募集證券投資信託基金,符合下列何種情況,金管會得退回或不核准其案件? (A) 自行撤回其基金募集申請(報)案件,自接獲金管會通知之日起三個月後又申請募集新基金者 (B) 甲證券投信公司取得營業執照已滿二個會計年度但尚未逾三年,最近年度每股淨值低於票面金額 (C) 本次募集或追加募集基金計畫之重要內容已列成議案,提董事會討論並決議通過 (D) 以上皆是
#1157103
08、 ( ) 證券投資信託事業運用證券投資信託基金之規範,以下何者為非? (A) 每一證券投資信託基金投資於任一公司所發行無擔保公司債之總額,不得超過該公司所發行無擔保公司債總額之百分之二十 (B) 每一證券投資信託基金投資於任一上市或上櫃公司股票及公司債或金融債券之總金額,不得超過該基金淨資產價值之百分之十 (C) 不得投資於該證券投資信託事業或與該證券投資信託事業有利害關係之公司所發行之證券 (D) 每一證券投資信託基金委託單一證券商買賣股票金額,不得超過該證券投資信託基金當年度買賣股票總金額之百分之三十
#1157104
09、 ( ) 證券投資顧問事業經營全權委託投資業務,其實收資本額未達三億元者,接受委託投資之總金額,其限制為: (A) 不得超過淨值十倍 (B) 不得超過淨值二十倍 (C) 不得超過資本額十倍 (D) 不得超過資本額二十倍
#1157105
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