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投信投顧相關法規(含自律規範)
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98年 - 98-4 投信投顧業務員 :投信投顧相關法規(含自律規範)#41418
> 試題詳解
06、 ( ) 下列何者為非?
(A) 平衡型基金應於基金名稱中標明「平衡」字樣
(B) 債券型基金不得投資結構式利率商品
(C) 指數股票型基金所投資標的指數之成分僅有股票乙種
(D) 結構式利率商品為其他類型基金
答案:
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統計:
A(17), B(38), C(175), D(20), E(0) #1157102
詳解 (共 1 筆)
YuanZai
B1 · 2021/05/21
#4739592
證券投資信託基金管理辦法 第三章 基金...
(共 113 字,隱藏中)
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07、 ( ) 證券投資信託事業申請(報)募集或追加募集證券投資信託基金,符合下列何種情況,金管會得退回或不核准其案件? (A) 自行撤回其基金募集申請(報)案件,自接獲金管會通知之日起三個月後又申請募集新基金者 (B) 甲證券投信公司取得營業執照已滿二個會計年度但尚未逾三年,最近年度每股淨值低於票面金額 (C) 本次募集或追加募集基金計畫之重要內容已列成議案,提董事會討論並決議通過 (D) 以上皆是
#1157103
08、 ( ) 證券投資信託事業運用證券投資信託基金之規範,以下何者為非? (A) 每一證券投資信託基金投資於任一公司所發行無擔保公司債之總額,不得超過該公司所發行無擔保公司債總額之百分之二十 (B) 每一證券投資信託基金投資於任一上市或上櫃公司股票及公司債或金融債券之總金額,不得超過該基金淨資產價值之百分之十 (C) 不得投資於該證券投資信託事業或與該證券投資信託事業有利害關係之公司所發行之證券 (D) 每一證券投資信託基金委託單一證券商買賣股票金額,不得超過該證券投資信託基金當年度買賣股票總金額之百分之三十
#1157104
09、 ( ) 證券投資顧問事業經營全權委託投資業務,其實收資本額未達三億元者,接受委託投資之總金額,其限制為: (A) 不得超過淨值十倍 (B) 不得超過淨值二十倍 (C) 不得超過資本額十倍 (D) 不得超過資本額二十倍
#1157105
10、 ( ) 甲證券投資信託公司為特定投資人決定運用全權委託投資資產,投資與甲公司有利害關係之證券承銷商所承銷之有價證券,為避免利益衝突,應如何處理? (A) 僅可申購投資資產百分之五以下 (B) 公司自行以複委任方式由其他投信事業執行 (C) 須經該客戶書面同意後始得進行 (D) 接獲客戶口頭通知即可
#1157106
11、 ( ) 證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法,所稱全權委託投資業務之投資標的不包含: (A) 房地產 (B) 政府債券 (C) 公司債券 (D) 股票
#1157107
12、 ( ) 投信投顧事業應於何時始得進行全權委託之投資? (A) 交付全權委託投資契約 (B) 開立全權委託買賣帳戶手續完成 (C) 簽定所有法定之契約 (D) 完成選項B及C之手續後
#1157108
13、 ( ) 全權委託保管機構接受全權委託投資保管帳戶所持有國內發行公司股票之出席股東會、行使表決權等通知,應由何人代表行使? (A) 全權委託投資契約受任人 (B) 客戶 (C) 全權委託保管機構指定代理人 (D) 投資經理人
#1157109
14、 ( ) 全權委託投資業務應提存營業保證金之數額,其計算基準下列何者有誤? (A) 證券投資信託事業按實收資本額計算 (B) 信託業兼營按實收資本額計算 (C) 證券經紀商兼營按指撥營運資金計算 (D) 證券投資顧問事業按實收資本額計算
#1157110
15、 ( ) 全權委託保管機構之規範下列何者正確? (A) 全權委託保管機構由接受委任之證券投資信託或顧問事業指定 (B) 甲銀行與接受委任之乙證券投資顧問公司具實質控制關係,則甲銀行不得擔任乙公司之全權委託保管機構 (C) 證券投資信託或顧問事業經營全權委託投資業務,應由客戶將資產委託全權委託保管機構保管或信託移轉予保管機構 (D) 選項A、B、C皆正確
#1157111
16、 ( ) 證券投信或投顧事業與客戶簽訂全權委託投資契約,相關之規範何者為非? (A) 應與客戶個別簽訂,不得接受共同委任或信託 (B) 證券經紀商之指定,應由投信投顧事業指定之,客戶不得指定 (C) 全權委託投資契約於契約失效後至少保存五年 (D) 若由證券投信或投顧事業指定經紀商,其與該證券商有相互投資關係者,應於契約中揭露
#1157112
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