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投信投顧相關法規(含自律規範)
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98年 - 98-4 投信投顧業務員 :投信投顧相關法規(含自律規範)#41418
> 試題詳解
14、 ( ) 全權委託投資業務應提存營業保證金之數額,其計算基準下列何者有誤?
(A) 證券投資信託事業按實收資本額計算
(B) 信託業兼營按實收資本額計算
(C) 證券經紀商兼營按指撥營運資金計算
(D) 證券投資顧問事業按實收資本額計算
答案:
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統計:
A(27), B(138), C(132), D(24), E(0) #1157110
詳解 (共 2 筆)
100006037613608
B1 · 2020/12/04
#4416563
信託為營運
2
0
劉婷雅
B2 · 2020/12/05
#4418088
信託業兼營全權委託投資業務已提存賠償準備...
(共 34 字,隱藏中)
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15、 ( ) 全權委託保管機構之規範下列何者正確? (A) 全權委託保管機構由接受委任之證券投資信託或顧問事業指定 (B) 甲銀行與接受委任之乙證券投資顧問公司具實質控制關係,則甲銀行不得擔任乙公司之全權委託保管機構 (C) 證券投資信託或顧問事業經營全權委託投資業務,應由客戶將資產委託全權委託保管機構保管或信託移轉予保管機構 (D) 選項A、B、C皆正確
#1157111
16、 ( ) 證券投信或投顧事業與客戶簽訂全權委託投資契約,相關之規範何者為非? (A) 應與客戶個別簽訂,不得接受共同委任或信託 (B) 證券經紀商之指定,應由投信投顧事業指定之,客戶不得指定 (C) 全權委託投資契約於契約失效後至少保存五年 (D) 若由證券投信或投顧事業指定經紀商,其與該證券商有相互投資關係者,應於契約中揭露
#1157112
17、 ( ) 受任人為個別全權委託投資帳戶從事證券投資後,接獲全權委託保管機構依法出具之越權交易通知書之日起,對於越權交易買進或賣出之款券,應如何履行責任? (A) 由受任人為相反之賣出或買進沖銷處理並結算損益 (B) 由受任人指定第三人為相反賣出或買進沖銷處理並結算損益 (C) 客戶撤銷買賣 (D) 由全權委託保管機構撤銷買賣
#1157113
18、 ( ) 下列何者為證券投顧事業申請經營全權委託業務須符合之條件? (A) 實收資本須達五千萬元,已兼營期貨顧問業務之證券投顧事業申請或同時申請經營全權委託投資業務及兼營期貨顧問業務者,實收資本額應達新臺幣七千萬元 (B) 最近三年未曾受金管會警告之處分 (C) 營業滿一年 (D) 選項A、B、C皆是
#1157114
19、 ( ) 有關從事全權委託投資業務之人員其兼任之限制規定,下列何者正確? (A) 全權委託專責部門之主管及業務人員,均不得辦理專責部門以外之業務 (B) 全權委託投資經理人得兼任私募證券投資信託基金之投資或交易決策人員 (C) 非登錄全權委託專責部門主管或業務人員,得兼辦全權委託專責部門之業務 (D) 全權委託專責部門中從事研究分析之業務人員,不得與從事投資決策之業務人員相互兼任
#1157115
20、 ( ) 下列何者非證券投資信託事業之專業發起人? (A) 金融控股公司 (B) 銀行 (C) 基金管理機構 (D) 創投公司。
#1157116
21、 ( ) 下列何者係證券投資信託事業依法規應設置之部門? (A) 顧客服務部門 (B) 業務部門 (C) 財務會計部門 (D) 選項A、B、C皆是
#1157117
22、 ( ) 證券投資信託事業之董事、監察人或持有已發行股份總數百分之五以上股東不得兼為其他國內證券投資信託事業之何人或持有已發行股份總數百分之五以上股東? (A) 發起人 (B) 董事 (C) 監察人 (D) 選項A、B、C皆不得兼任
#1157118
23、 ( ) 證券投資信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、基金經理人及其關係人從事上市、上櫃公司股票交易,應向何人申報? (A) 行政院金管會 (B) 所屬證券投資信託事業 (C) 投信投顧公會 (D) 台灣證券交易所
#1157119
24、 ( ) 證券投資顧問事業,應於每會計年度終了後幾個月內,公告並申報經會計師查核簽證、董事會通過及監察人承認之年度財務報告? (A) 一個月 (B) 二個月 (C) 三個月 (D) 四個月
#1157120
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