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證照◆證券交易相關法規與實務
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103年 - 103-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科)-證券交易相關法規與實務#38485
> 試題詳解
05、 ( ) 私募對象若為該公司董事或其關係企業之董事、監察人、經理人,與符合主管機關所定之自然人、法人或基金時,其人數不得超過:
(A) 45人
(B) 35人
(C) 100人
(D) 300人。
答案:
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統計:
A(12), B(188), C(13), D(17), E(0) #1098365
私人筆記 (共 1 筆)
fighting
2020/07/23
私人筆記#2442033
未解鎖
公司法 第 248 條 公司發行公司...
(共 958 字,隱藏中)
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06、 ( ) 上市上櫃公司於現金發行新股時,依證券交易法之規定,至少應提撥多少股份,以時價對外公開發行? (A) 公司已發行股份總數的百分之十 (B) 公司該次發行新股總額之百分之十 (C) 公司登記資本額的百分之十 (D) 公司經核准發行股份總額的百分之三十。
#1098366
07、 ( ) 上市有價證券之買賣,應於證券交易所開設之有價證券集中交易市場為之。但私人間之直接讓受,其數量不超過該證券一個成交單位;前後兩次之讓受行為,相隔不少於幾個月者,不在此限? (A) 一個月 (B) 三個月 (C) 四個月 (D) 六個月。
#1098367
08、 ( ) 依現行法,下列何者非刑事不法行為? (A) 內部人短線交易行為 (B) 利用內部消息從事內線交易行為 (C) 操縱市場行情行為 (D) 選項ABC皆是刑事不法行為。
#1098368
09、 ( ) 何種重大消息係指證券交易法第一百五十七條之一第五項及第六項所稱涉及該證券之市場供求,對其股價有重大影響之消息? (A) 公司辦理重整 (B) 公司發生重大之內部控制舞弊 (C) 公司股票有被進行公開收購者 (D) 選項ABC皆是。
#1098369
10、 ( ) 證券商受託買賣有價證券,除應於成交時作成買賣報告書交付委託人外,並應根據下列何項之期限編製對帳單分送各委託人? (A) 每月底 (B) 每半年 (C) 每年年初 (D) 每半個月。
#1098370
11、 ( ) 證券商買賣報告書、委託書、成交回報單應保存: (A) 一年 (B) 二年 (C) 五年 (D) 六年。
#1098371
12、 ( ) 證券承銷商包銷有價證券,如無例外情形,其包銷之總金額之上限為以下何者? (A) 全部資產減全部負債後餘額之十五倍 (B) 淨資產減無形資產後餘額之十五倍 (C) 流動資產減流動負債後餘額之十五倍 (D) 固定資產減短期債款後餘額之十五倍。
#1098372
13、 ( ) 證券商辦理有價證券買賣融資融券,對每種證券之融資總金額,不得超過其淨值百分之多少? (A) 20% (B) 5% (C) 10% (D) 15%。
#1098373
14、 ( ) 參加人之客戶送存、領回集中保管之有價證券及以集中保管之有價證券為帳簿劃撥交割或設定質權,均應以何人的名義辦理? (A) 客戶自己 (B) 參加人 (C) 業務員 (D) 選項ABC皆可。
#1098374
15、 ( ) 證券投資顧問事業為廣告、公開說明書及其他營業促銷活動,製作之宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存幾年? (A) 二年 (B) 三年 (C) 十年 (D) 十五年。
#1098375
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