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投信投顧相關法規(含自律規範)
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99年 - 99-1 投信投顧業務員 :投信投顧相關法規(含自律規範)#41468
> 試題詳解
05、 ( ) 證券投資信託事業首次募集之證券投資信託基金,其相關規範何者正確?
(A) 應限於封閉型基金
(B) 應於核准申請募集後三個月內開始募集基金
(C) 應於開始募集日起三十天內募集成立
(D) 應為投資於國內之股票型基金
答案:
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統計:
A(9), B(11), C(40), D(39), E(0) #1159181
詳解 (共 2 筆)
廖泰鋒
B1 · 2018/03/16
#2675070
證券投資信託事業首次募集之證券投資信託基...
(共 100 字,隱藏中)
前往觀看
11
0
KAI
B2 · 2022/11/03
#5649300
A可開放或封閉
B6個月內開始募集
C30天內成立
D投資國內股票或平衡型
2
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06、 ( ) 下列何者得擔任境外基金之總代理人?甲.證券投資信託事業;乙.證券投資顧問事業;丙.證券經紀商 (A) 僅丙 (B) 僅甲、乙 (C) 僅甲、丙 (D) 甲、乙、丙皆可
#1159182
07、 ( ) 台北證券投資信託公司共經理A、B、C、D四支股票型基金,該公司投研部資深研究員慧眼先生認為甲公司深具潛力且股本僅三億元值得投資,台北公司決定旗下四支基金均投資甲公司股票,請問A、B、C、D四支基金總共可投資甲公司股份之上限為多少? (A) 三百萬股 (B) 六百萬股 (C) 九百萬股 (D) 一千五百萬股
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08、 ( ) 甲投信公司欲運用組合型基金從事證券相關商品交易,則下列敘述何者錯誤? (A) 得為避險與套利雙重目的交易 (B) 僅限於避險目的之交易 (C) 之前已成立之組合型基金應先經受益人會議決議通過 (D) 組合型基金之公開說明書應配合揭露相關風險事項
#1159184
09、 ( ) 有關境外基金總代理人之資格條件,下列何者錯誤? (A) 最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額 (B) 實收資本額(指撥營運資金)達新台幣一千萬元以上 (C) 具有即時取得境外基金機構相關交易資訊之必要資訊傳輸設備 (D) 業務人員及內部稽核人員之資格條件與人數應符合「境外基金管理辦法」之規定
#1159185
10、 ( ) 下列有關境外基金總代理人及銷售機構之敘述何者錯誤? (A) 不得藉主管機關對其代理之境外基金核准或生效,作為保證基金價值之宣傳 (B) 不得提供贈品或以其他利益勸誘他人購買境外基金 (C) 可提供贈品吸引投資人購買 (D) 不得為境外基金績效之預測
#1159186
11、 ( ) 下列敘述何者正確? (A) 證券投資信託基金與證券投資信託事業及基金保管機構之自有財產應分別獨立 (B) 證券投資信託事業與基金保管機構就其自有財產所負債務,其債權人得對基金資產請求扣押或行使權利 (C) 證券投資信託基金管理辦法由行政院訂之 (D) 以上皆是
#1159187
12、 ( ) 證券投資信託事業對受益人買回受益憑證之請求,下列何者不正確? (A) 不得拒絕 (B) 價金之給付不得遲延 (C) 買回價格依當日營業日之基金淨資產價值核算之 (D) 買回價格依次一營業日之基金淨資產價值核算之
#1159188
13、 ( ) 下列有關證券投資信託事業依「金融資產證券化條例」公開募集基金投資於受益證券時應遵守之事項,何者為非? (A) 以投資經主管機關核准或申報生效公開招募之受益證券為限 (B) 每一基金投資於任一受託機構所發行之受益證券總額,不得超過該受託機構發行之受益證券總額之20% (C) 每一基金投資於任一受託機構所發行之受益證券總額,不得超過該受託機構發行之受益證券總額之10% (D) 所投資之受益證券應符合經主管機關核准或認可之信用評等機構評等達一定等級以上者
#1159189
14、 ( ) 下列有關「指數型基金」之敘述,何者錯誤? (A) 係指將基金全部或主要部分資產投資於指數成分證券,以追蹤、模擬、複製標的指數表現之基金 (B) 所追蹤之標的指數,應對所界定之市場具有代表性 (C) 指數成分證券應具備分散性與流通性 (D) 無須於基金名稱中明確寫出所追蹤、模擬或複製之指數
#1159190
15、 ( ) 全權委託投資契約之受任人運用全權委託投資資產買賣有價證券而經由證券商退還手續費,應如何處理? (A) 列為管理報酬 (B) 作為客戶買賣成本之減項 (C) 作為投資獲利 (D) 累積為客戶委託投資資產
#1159191
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