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投信投顧相關法規(含自律規範)
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98年 - 98-4 投信投顧業務員 :投信投顧相關法規(含自律規範)#41418
> 試題詳解
44、 ( ) 證券投資信託事業首次募集之證券投資信託基金,其相關規範何者正確?
(A) 應限於封閉型基金
(B) 應於核准申請募集後三個月內開始募集基金
(C) 應於開始募集日起三十天內募集成立
(D) 應為投資於國內之股票型基金
答案:
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統計:
A(10), B(34), C(119), D(96), E(0) #1157140
詳解 (共 1 筆)
小寶寶
B1 · 2024/08/07
#6186784
(B)核准申請募集後六個月內開始募集 ...
(共 71 字,隱藏中)
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45、 ( ) 總代理人首次申請(報)境外基金之募集及銷售,何者正確? (A) 經金管會核准或申報生效後,即可開始進行募集及銷售 (B) 總代理人所代理之各境外基金銷售機構有變動情事,致與前項申報之銷售機構名單不符時,應於事實發生日起十日內將變動情形申報中央銀行備查 (C) 證券集中保管事業辦理境外基金之款項收付,涉及資金之匯出、匯入者,應向中央銀行申請辦理相關外匯業務之許可 (D) 證券交易所辦理境外基金之款項收付時,應向中央銀行申請辦理相關外匯業務之許可
#1157141
46、 ( ) 下列有關證券投資信託基金投資於依「不動產證券化條例」募集之不動產投資信託基金受益證券或不動產資產信託受益證券應遵守規定之敘述何者錯誤? (A) 投資範圍限經主管機關核准募集之開放型不動產投資信託基金受益證券或不動產信託受益證券為限 (B) 每一基金投資於任一受託機構發行之不動產投資信託基金之受益權單位總數,不得超過該不動產投資信託基金已發行受益權單位總數之10% (C) 每一基金投資於任一受託機構發行之不動產信託受益證券之總額,不得超過該受託機構該次發行之不動產資產信託受益證券總額之10% (D) 所投資之不動產投資信託基金受益證券或不動產資產信託受益證券應符合經主管機關核准或認可之信用評等機構評等達一定等級以上者
#1157142
47、 ( ) 證券投信投顧事業經營全權委託投資業務,與客戶訂定委任契約時,有關委託投資之資產及增加委託投資資產之敘述何者正確? (A) 應於簽約時至少將委託金額之三分之一存入全權委託保管機構 (B) 應於簽約時至少將委託金額之二分之一存入全權委託保管機構 (C) 增加委託投資資產,應將增加資產之三分之一先存入全權委託保管機構 (D) 增加委託投資資產,應將增加資產一次全額存入全權委託保管機構
#1157143
48、 ( ) 下列何者非證券投資信託事業申請基金合併時應檢附之書件? (A) 合併基金之證券投資信託契約及公開說明書 (B) 發起人會議紀錄 (C) 申請日前七日內合併基金受益人人數、金額統計 (D) 合併目的及預期效益
#1157144
49、 ( ) 甲證券投資信託事業運用證券投資信託基金從事期貨避險,以下敘述何者正確? (A) 除避險目的外,基金不得從事非避險期貨交易 (B) 得從事之期貨交易,為由有價證券所衍生之期貨或選擇權契約 (C) 應按月向金管會申報所管理個別基金當日從事避險交易之投資組合比例 (D) 平衡型基金不得從事期貨交易避險操作
#1157145
50、 ( ) 證券投資信託或證券投資顧問公司應按照程序安排公司的內部紀錄與由第三人(如交易所、銀行、保管人、交易對手及執行買賣之經紀商)所開具的紀錄對帳,以便認定及修正任何錯誤、遺漏或資產錯置情形。對帳應至少多久一次? (A) 每週 (B) 每月 (C) 每季 (D) 每年
#1157146
201. 乙太網路網段的 CSMA/CD 在碰撞發生後,如何管理訊框的重傳?(A)偵測到碰撞的第一個設備有重傳的優先權 (B)具較低 MAC 位址的設備決定重傳的優先權(C)網路上的設備舉行選舉以決定重傳資料的優先權(D)當碰撞發生 時在傳送的設備沒有重傳的優先權。
#1157147
202. 網路卡上的 MAC 位址是屬於 OSI 模式的那一層?(A)實體層(B)應用層(C)網路層(D)資料鏈結層。
#1157148
203. MAC 位址來源在那裡?(A)DHCP 伺服器資料庫(B)由管理者組態設定(C)燒在網路卡的 ROM(D)在電腦上的網路組 態。
#1157149
204. 1000 BASE-T 如何使用 UTP 線對來完成傳輸?(A)兩對線用來傳送,且兩對線用來接收(B)一對線用來傳送,一對 線用來接收,一對線用來作時脈,而一對線用來作錯誤更正(C)所有四對線被兩台主機並行使用來同時傳輸和 接收(D)兩對線被如 10 BASE-T 和 1000 BASE-TX 一樣地使用。
#1157150
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