阿摩線上測驗
登入
首頁
>
投信投顧相關法規(含自律規範)
>
100年 - 100-1 投信投顧業務員:投信投顧相關法規(含自律規範)#41486
> 試題詳解
09、 ( ) 投資人之全權委託投資資產,因不可歸責於受任證券投顧事業之事由而遭法院命令查封、扣押或強制執行時,委託投資買賣交割義務人為何?
(A) 全權委託契約之客戶自行履行
(B) 全權委託之受任人履行
(C) 全權委託保管機構代為履行
(D) 全權委託保管機構指定第三人履行
答案:
登入後查看
統計:
A(136), B(20), C(19), D(15), E(0) #1160220
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/11/20
私人筆記#4710068
未解鎖
第六十四條 客戶之委託投資資產或受益人之...
(共 219 字,隱藏中)
前往觀看
3
0
相關試題
10、 ( ) 投信投顧事業與客戶簽訂全權委託投資契約前,應辦理相關事項,下列敘述何者為非? (A) 應將全權委託投資相關事項指派專人向客戶詳細說明 (B) 因全權委託投資契約為定型化契約,並無供客戶審閱條款內容之審閱期間 (C) 投信投顧事業應先對客戶之資歷、投資經驗與目的需求充分瞭解 (D) 應交付客戶全權委託投資說明書
#1160221
11、 ( ) 證券投信或投顧事業與客戶簽訂全權委託投資契約,相關之規範何者為非? (A) 應與客戶個別簽訂,不得接受共同委任或信託 (B) 證券經紀商之指定,應由投信投顧事業指定之,客戶不得指定 (C) 全權委託投資契約於契約失效後至少保存五年 (D) 若由證券投信或投顧事業指定經紀商,其與該證券商有相互投資關係者,應於契約中揭露
#1160222
12、 ( ) 新生證券投資信託公司之自然人股東甲與其配偶乙,合計不得持有超過新生公司已發行股份總數多少比例之股份? (A) 25% (B) 30% (C) 35% (D) 40%
#1160223
13、 ( ) 下列何者非證券投資信託事業之「關係人」? (A) 股東為自然人者,其配偶、二親等以內之血親 (B) 自然人股東之本人或配偶為負責人之企業 (C) 法人股東有控制關係之人 (D) 自然人股東之岳父母
#1160224
14、 ( ) 針對證券投資信託事業業務人員之敘述,何者正確? (A) 主辦會計不屬於業務人員 (B) 業務人員執行職務前,應由所屬證券投資信託事業向同業公會登記 (C) 業務人員有異動,證券投資信託事業應於異動十個營業日內,向投信投顧公會申報 (D) 應參加主管機關所舉辦之職前訓練與在職訓練
#1160225
15、 ( ) 甲大學剛畢業進入信宜證券投顧公司擔任研究員立志要成為電視上證券分析之名師,請問甲應先取得何種資格?甲.證券投資分析人員資格;乙.證券商高級業務員測驗合格;丙.投信投顧業務員測驗合格 (A) 僅乙 (B) 僅丙 (C) 乙或丙 (D) 僅甲
#1160226
16、 ( ) 經營證券投資顧問事業之實收資本額,不得少於新臺幣多少元? (A) 二千萬 (B) 三千萬 (C) 五千萬 (D) 一千萬
#1160227
17、 ( ) 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」,證券投資顧問事業之經手人員於在職期間應依公司規定定期彙總申報本人帳戶及利害關係人帳戶每一筆交易狀況,所稱利害關係人包括: (A) 本人之父母 (B) 本人二等親之姻親 (C) 本人三等親之血親 (D) 本人、配偶及其未成年子女利用他人名義投資有價證券及其衍生性金融商品而直接或間接受有利益者
#1160228
18、 ( ) 依投信投顧公會廣告及營業活動行為規範,有聲廣告除廣播以聲音揭示外,須以易識別之字體揭示警語至少播放幾秒鐘? (A) 三秒鐘 (B) 五秒鐘 (C) 八秒鐘 (D) 十秒鐘
#1160229
19、 ( ) 投顧事業於舉辦投資分析活動時,對推介之投資標的為使人認為確可獲利之類似文字或表示,可引用下列何者作宣傳報導? (A) 推薦書 (B) 感謝函 (C) 報章雜誌 (D) 以上皆不得引用
#1160230
相關試卷
115年 - 115-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#138682
2026 年 · #138682
114年 - 114-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#136239
2025 年 · #136239
114年 - 114-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#130472
2025 年 · #130472
114年 - 114-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#126840
2025 年 · #126840
113年 - 113-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#125007
2024 年 · #125007
113年 - 113-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#121869
2024 年 · #121869
113年 - 113-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#119568
2024 年 · #119568
112年 - 112-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#117806
2023 年 · #117806
112年 - 112-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#116056
2023 年 · #116056
112年 - 112-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#113742
2023 年 · #113742