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投信投顧相關法規(含自律規範)
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105年 - 105-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科) - 投信投顧相關法規#69241
> 試題詳解
6. 投資人之全權委託投資資產,因不可歸責於受任證券投顧事業之事由而遭法院命令查封、扣押或強 制執行時,委託投資買賣交割義務人為何?
(A)全權委託契約之客戶自行履行
(B)全權委託之受任人履行
(C)全權委託保管機構代為履行
(D)全權委託保管機構指定第三人履行
答案:
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統計:
A(237), B(45), C(31), D(15), E(0) #1797672
私人筆記 (共 1 筆)
Sarah Jiang
2018/09/09
私人筆記#1007086
未解鎖
客戶之委託投資資產或受益人之受益權遭法院...
(共 98 字,隱藏中)
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相關試題
7. 有關境外基金之廣告、公開說明會及促銷,何者正確? (A)總代理人委任之銷售機構從事境外基金之廣告、公開說明會及促銷違反規定時,銷售機構應負其 法令責任,總代理人可免責 (B)總代理人或其委任之銷售機構為境外基金之廣告、公開說明會及促銷,總代理人應於事實發生後 十日內向投信投顧公會申報 (C)可以為客戶預期臺幣的匯率走勢提供參考 (D)可為境外基金績效作預測
#1797673
8. 下列有關證券投資信託基金保管之敘述,何者有誤? (A)由基金保管機構保管 (B)應設立獨立之基金帳戶 (C)與基金保管機構之財產應分別獨立 (D)投信事業債權人得對基金資產行使權利
#1797674
9. 投信投顧公會對有關證券投顧事業全權委託業務經營之申請出具審查意見,下列敘述何者正確? (A)申請核准經營全權委託業務經金管會核准後出具審查意見 (B)經金管會核准換發營業執照後出具審查意見 (C)申請核准經營全權委託業務及申請換發營業執照時,均先由投信投顧公會出具審查意見後再轉報金管會 (D)選項ABC皆非
#1797675
10. 境外基金管理機構得在國內委任多少個總代理人代理其銷售基金? (A)限一個 (B)限二個 (C)限五個 (D)沒有個數限制
#1797676
11. 證券投資顧問事業經營全權委託投資業務,其實收資本額未達三億元者,接受委託投資之總金額, 其限制為: (A)不得超過淨值十倍 (B)不得超過淨值二十倍 (C)不得超過資本額十倍 (D)不得超過資本額二十倍
#1797677
12. 證券投資信託事業經理指數股票型基金借入有價證券,應於內控制度中訂定基金借入有價證券 之風險監控管理措施,並提經何單位通過始可為之? (A)董事會 (B)股東會 (C)受益人大會 (D)金管會
#1797678
13. 證券投資信託基金淨資產價值之計算標準,係由何機構擬訂報金管會核定? (A)銀行公會 (B)會計發展基金會 (C)會計準則委員會 (D)證券投資信託暨顧問商業同業公會
#1797679
14. 自簽訂全權委託投資契約起 7 日內,受任人接獲客戶提出終止契約之書面要求,則受任人於運用委 託投資資產期間所產生之費用中,客戶不須支付: (A)交易手續費 (B)稅捐 (C)委託報酬 (D)選項ABC皆非
#1797680
15. 下列敘述何者有誤? (A)證券投資信託基金之月報,應於每月終了後十日內編具 (B)證券投資信託基金之月報,應經金管會核准之會計師查核簽證 (C)證券投資信託基金之半年度財務報告,應於每會計年度第二季終了後 45 日內編具 (D)證券投資信託基金之會計年度為每年之一月一日起至十二月三十一日止
#1797681
16. 下列哪一種法律並非證券投資顧問事業以信託方式經營全權委託投資業務時所應遵守之法律? (A)信託業法 (B)證券投資信託及顧問法 (C)信託法 (D)銀行法
#1797682
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