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投信投顧相關法規(含自律規範)
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107年 - 107-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科) 投信投顧相關#69768
> 試題詳解
12.投資人之全權委託投資資產,因不可歸責於受任證券投信事業之事由而遭扣押時,委託投資之相關 義務應由誰履行?
(A)全權委託契約之客戶
(B)全權委託之受任人
(C)全權委託保管機構
(D)全權委託保管機構指定第三人
答案:
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統計:
A(1103), B(314), C(235), D(135), E(0) #1812842
詳解 (共 1 筆)
Winfred
B1 · 2018/12/09
#3106986
客戶應該自行履行相關義務。
33
1
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/11/15
私人筆記#4699307
未解鎖
第五十九條客戶、受任人或全權委託保管機構...
(共 227 字,隱藏中)
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相關試題
13.債券型基金資產組合之加權平均存續期間應在幾年以上? (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)四年
#1812843
14.針對國內開放式組合型基金之敘述,何者有誤? (A)該種基金至少應投資於五個以上子基金 (B)每個子基金最高投資上限不得超過本基金淨資產價值之 20% (C)不得投資於其他組合基金 (D)不得為放款或以本基金資產提供擔保
#1812844
15.受益人買回受益憑證之價金給付請求權,自價金給付期限屆滿日起算多久內不行使而消滅? (A)五年 (B)十年 (C)十五年 (D)二十年
#1812845
16.從事全權委託投資業務不得與客戶以契約另作約定而排除適用下列何規定? (A)為每一全權委託投資帳戶投資任一公司股票、公司債或金融債券及認購權證之總金額,不得超過 該帳戶淨資產價值之 20% (B)為每一全權委託投資帳戶投資任一公司所發行公司債或金融債券之總金額,不得超過該帳戶淨資 產價值之 10% (C)為全體全權委託投資帳戶投資任一公司股票之股份總額,不得超過該公司已發行股份總數之 10% (D)為每一全權委託投資帳戶投資於任一受託機構募集及私募受益證券、不動產投資信託受益證券及 不動產資產信託受益證券總金額,不得超過該帳戶淨資產價值之 20%
#1812846
17.全權委託契約之客戶委託投資資產之淨資產價值減損達原委託投資資產 20%以上時,受託人應於何 時,編製資產交易紀錄及現況報告等書件送達客戶? (A)事實發生日起七個營業日內 (B)事實發生日起三日內 (C)營業日起五日內 (D)事實發生日起二個營業日內
#1812847
18.證券投信投顧事業與客戶簽訂全權委託投資契約時,下列何者為契約一部分? (A)全權委託投資說明書 (B)委任人填寫之客戶資料表 (C)法人機構客戶之授權證明書 (D)選項ABC皆是
#1812848
19.有關全權委託保管機構,下列何種敘述為非? (A)每一全權委託投資帳戶之保管機構不限定一家 (B)客戶得於全權委託投資契約存續期間變更全權委託保管機構,但應以書面通知原全權委託保管機 構及受任人 (C)新受任全權委託保管機構另應通知受任人,共同與客戶簽訂三方權義協定書 (D)客戶與新任全權委託保管機構所簽訂之委任契約,應與新任全權委託保管機構個別簽訂
#1812849
20.受任人為個別全權委託投資帳戶從事證券投資後,接獲全權委託保管機構依法出具之越權交易通知 書之日起,對於越權交易買進或賣出之款券,應如何履行責任? (A)由受任人為相反之賣出或買進沖銷處理並結算損益 (B)由受任人指定第三人為相反賣出或買進沖銷處理並結算損益 (C)客戶撤銷買賣 (D)由全權委託保管機構撤銷買賣
#1812850
21.A 投資人有三千萬資金,全權委託甲證券投資信託公司處理該資金投資業務,對 A 投資人委託之資 金,甲應注意哪些事項? (A)應由 A 存入合法之保管機構保管 (B)甲之債權人不得對 A 委託之資金行使權利 (C)保管機構之自有財產與該委託資金須分別處理 (D)選項ABC皆是
#1812851
22. 全權委託投資契約之受任人運用全權委託投資資產買賣有價證券而經由證券商退還手續費,應如何處理? (A)列為管理報酬 (B)作為客戶買賣交易成本之減項 (C)作為投資獲利 (D)累積為客戶委託投資資產
#1812852
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