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證照◆證券交易相關法規與實務
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114年 - 114-2 高級業務員:證券交易相關法規與實務#130444
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1. 公開發行公司股東臨時會之召集,公司應於多久前通知持有記名股票之股東?
(A)十日
(B)十五日
(C)二十日
(D)三十日
答案:
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統計:
A(25), B(224), C(9), D(72), E(0) #3538406
詳解 (共 1 筆)
Ommmmm
B2 · 2025/12/09
#7215667
公司法第172條第3項 公開發行股票...
(共 159 字,隱藏中)
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2. 關於公司與他公司合併之合併契約,下列敘述何者有誤? (A)合併契約之作成義務人為參與合併之各公司董事會 (B)合併契約之契約當事人為參與合併之各公司 (C)合併契約須經參與合併之各公司股東會一般決議承認 (D)該合併契約須作成書面
#3538407
3. 所謂交換公司債,係指公開發行公司得發行以其持有期限至少在幾年以上之其他上市或上櫃公 司股票為償還標的之公司債? (A)5 年 (B)3 年 (C)2 年 (D)1 年
#3538408
4. 上櫃公司應於第二季終了後多久公告並申報經會計師核閱之季財務報告? (A)20 日內 (B)1 個月內 (C)45 日內 (D)3 個月內
#3538409
5. 公開發行公司之獨立董事兼任其他公開發行公司獨立董事不得逾幾家? (A)2 家 (B)3 家 (C)4 家 (D)5 家
#3538410
6. 「證券交易法」規定之發行人財務報告記載不實之詐欺損害賠償請求權,經多少期間不行使而 消滅? (A)自得行使時起一年 (B)自有請求權人知有得受賠償之原因時起三年 (C)自募集、發行或買賣之日起逾五年 (D)自損失發生時起十年
#3538411
7. 上市上櫃公司董事、監察人、經理人或持有公司股份超過股份總額百分之十之股東,於向主管 機關申報轉讓之日起幾日後,方能於集中交易市場或證券商營業處所將所持有之股票出售? (A)3 日 (B)5 日 (C)10 日 (D)15 日
#3538412
8. 綜合證券商之最低實收資本額應為新臺幣(沒有分支機構): (A)3 億元 (B)10 億元 (C)20 億元 (D)30 億元
#3538413
9. 證券商財務報告的編製基礎為: (A)現金發生制 (B)權責發生制(C)現金發生制與權責發生制並行 (D)選項(A)、(B)二者擇一
#3538414
10.下列何者非為證券投資信託契約應記載事項? (A)證券投資信託基金之名稱及其存續期間 (B)基金及受益權單位淨資產價值之計算 (C)基金保管機構之義務與責任 (D)基金投資組合之未來展望
#3538415
11.下列何者得擔任境外基金之總代理人?甲、證券投資信託事業;乙、證券投資顧問事業;丙、 證券經紀商;丁、信託業 (A)僅乙、丙 (B)僅甲、乙、丙 (C)僅甲、乙 (D)甲、乙、丙、丁皆可
#3538416
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