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證照◆證券交易相關法規與實務
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114年 - 114-2 高級業務員:證券交易相關法規與實務#130444
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4. 上櫃公司應於第二季終了後多久公告並申報經會計師核閱之季財務報告?
(A)20 日內
(B)1 個月內
(C)45 日內
(D)3 個月內
答案:
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統計:
A(9), B(14), C(265), D(5), E(0) #3538409
詳解 (共 2 筆)
Ommmmm
B2 · 2025/12/09
#7215764
證券交易法第36條第1項第2款 ㅤㅤ 已...
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MoAI - 您的AI助手
B1 · 2025/09/06
#6646786
1. 題目解析: 這道題目考察上櫃公司公...
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5. 公開發行公司之獨立董事兼任其他公開發行公司獨立董事不得逾幾家? (A)2 家 (B)3 家 (C)4 家 (D)5 家
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6. 「證券交易法」規定之發行人財務報告記載不實之詐欺損害賠償請求權,經多少期間不行使而 消滅? (A)自得行使時起一年 (B)自有請求權人知有得受賠償之原因時起三年 (C)自募集、發行或買賣之日起逾五年 (D)自損失發生時起十年
#3538411
7. 上市上櫃公司董事、監察人、經理人或持有公司股份超過股份總額百分之十之股東,於向主管 機關申報轉讓之日起幾日後,方能於集中交易市場或證券商營業處所將所持有之股票出售? (A)3 日 (B)5 日 (C)10 日 (D)15 日
#3538412
8. 綜合證券商之最低實收資本額應為新臺幣(沒有分支機構): (A)3 億元 (B)10 億元 (C)20 億元 (D)30 億元
#3538413
9. 證券商財務報告的編製基礎為: (A)現金發生制 (B)權責發生制(C)現金發生制與權責發生制並行 (D)選項(A)、(B)二者擇一
#3538414
10.下列何者非為證券投資信託契約應記載事項? (A)證券投資信託基金之名稱及其存續期間 (B)基金及受益權單位淨資產價值之計算 (C)基金保管機構之義務與責任 (D)基金投資組合之未來展望
#3538415
11.下列何者得擔任境外基金之總代理人?甲、證券投資信託事業;乙、證券投資顧問事業;丙、 證券經紀商;丁、信託業 (A)僅乙、丙 (B)僅甲、乙、丙 (C)僅甲、乙 (D)甲、乙、丙、丁皆可
#3538416
12.依「證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法」規定,證券投資信 託事業或證券投資顧問事業以委任方式經營全權委託投資業務,有關資產保管之方式下列何者 正確? (A)應由證券投資信託事業或證券投資顧問事業將資產委託全權委託保管機構保管 (B)應由客戶將資產信託移轉予保管機構 (C)應由客戶將資產委託證券投資信託事業 (D)應由客戶將資產委託證券投資顧問事業
#3538417
13.下列何者為證券交易法所稱之有價證券?甲、政府債券;乙、新股認購權利證書;丙、公司股 票;丁、商業本票 (A)僅甲、乙、丙 (B)僅乙、丙、丁 (C)僅甲、丙、丁 (D)僅甲、乙、丁
#3538418
14.行使少數股東提案權之股東所提議案,於特殊情形董事會得不列為議案,下列敘述何者非屬特 殊情形? (A)該議案非股東會所得決議者 (B)提案股東於公司依「公司法」第一百六十五條第二項或第三項停止股票過戶時,持股不足者 (C)股東所提議案董事會決議未通過者 (D)該議案於公告受理期間外提出者
#3538419
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