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投信投顧相關法規(含自律規範)
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111年 - 111-3 投信投顧業務員資格測驗:投信投顧相關法規(含自律規範)#113239
> 試題詳解
1. 有關證券投資信託事業業務之經營,下列敘述何者錯誤?
(A)提供分析意見或推介建議
(B)接受客戶全權委託投資業務
(C)運用證券投資信託基金從事證券及其相關商品之投資
(D)向特定人私募證券投資信託基金交付受益憑證
答案:
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統計:
A(1319), B(31), C(19), D(89), E(0) #3068147
詳解 (共 2 筆)
a41y621
B2 · 2023/03/01
#5734437
法規名稱:證券投資信託及顧問法本法所稱證...
(共 94 字,隱藏中)
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111法警上榜
B3 · 2023/04/09
#5771577
證券投資信託及顧問法§3I本法所稱證券投...
(共 189 字,隱藏中)
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相關試題
2. 投信事業申請募集第二個基金,應於該申請案核准通知函送達日起多久期間內開始募集? (A)二個月 (B)三個月 (C)四個月 (D)六個月
#3068148
3. 下列敘述何者有誤? (A)基金保管機構應以善良管理人之注意義務及忠實義務,並本誠實信用原則,保管基金資產 (B)基金保管機構之董事、監察人、經理人、業務人員及其他受僱人員,不得以職務上所知悉之 消息從事有價證券買賣之交易活動或洩漏予他人 (C)投資基金產生虧損時,基金保管機構應為基金受益人之權益向投信事業追償 (D)基金保管機構之代理人、代表人或受僱人,履行投信契約規定之義務有故意或過失時,基金 保管機構應與自己之故意或過失負同一責任
#3068149
4. 下列有關投信基金投資有價證券之規定,何者錯誤? (A)應委託證券經紀商交易 (B)指示基金保管機構辦理交割 (C)持有投資資產應登記於基金保管機構名下之基金專戶 (D)任何情況下均不得複委託第三人處理
#3068150
5. 信託業以信託方式兼營全權委託投資業務,於經客戶同意可使第三人代為處理全權委託投資業 務,所稱第三人係指經核准得經營全權委託之何事業?甲.經核准得經營全權委託之信託業;乙. 投信業;丙.投顧業 (A)僅甲 (B)僅乙 (C)僅甲、丙 (D)甲、乙、丙皆是
#3068151
6. 某投信發行一上市 ETF,若欲對該 ETF 辦理分割或反割作業,下列何者不符辦理規定? (A)須向證交所提出申請 (B)最晚須於停止變更受益人名簿記載日 10 日前提出申請 (C)申請時須檢附主管機關核准函 (D)作業計畫須訂明受益憑證單位數分割或反分割之比率
#3068152
7. 投信公司募集發行 ESG 基金後,須在年度結束後多久以內,向投資者定期揭露 ESG 評估資訊? (A)1 個月 (B)2 個月 (C)3 個月 (D)4 個月
#3068153
8. 私募基金依信託契約規定,下列敘述何者有誤? (A)依投信契約規定私募基金應向受益人報告基金每一受益權單位之淨資產價值 (B)私募基金之買回程序及買回價金之給付期限,應依證券投資信託契約之規定辦理 (C)私募基金之年度財務報告應依證券投資信託契約之規定向受益人報告 (D)私募基金之年度財報,除向主管機關申報外並應於報紙公告
#3068154
9. 吳先生將一億元委託墾丁投顧公司全權投資於有價證券,墾丁投顧公司如將一億元全部投資於上 市上櫃股票,至少應分散投資於幾家公司之股票? (A)三家 (B)五家 (C)十家 (D)沒有限制
#3068155
10. 投信事業經營全權委託投資業務,其股東或關係企業為證券商者,下列何者應與全權委託投資業 務分離?甲.證券自營商投資決策人員;乙.證券承銷商所承銷有價證券定價決策相關資訊;丙.證 券經紀商為客戶所為之推介 (A)僅甲、乙 須分離 (B)僅甲須分離 (C)僅乙、丙須分離 (D)甲、乙、丙皆須分離
#3068156
11. 若某投信基金召開基金受益人會議,投資人可以透過何種方式進行投票? (A)僅能親自出席 (B)僅能書面 (C)僅能電子投票 (D)親自出席、書面或電子投票均可
#3068157
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