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投信投顧相關法規(含自律規範)
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110年 - 110-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#101112
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13. 有關證券投資信託事業業務之經營,下列敘述何者錯誤?
(A)提供分析意見或推介建議
(B)接受客戶全權委託投資業務
(C)運用證券投資信託基金從事證券及其相關商品之投資
(D)向特定人私募證券投資信託基金交付受益憑證
答案:
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統計:
A(1249), B(36), C(28), D(151), E(0) #2771828
詳解 (共 1 筆)
妍 Hebe
B1 · 2021/09/24
#5110183
提供分析意見或推介建議(投顧)
(共 17 字,隱藏中)
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私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/11/06
私人筆記#4677265
未解鎖
第 3 條 本法所稱證券投資信託,指...
(共 313 字,隱藏中)
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6. 有關證券投資信託事業業務之經營,下列敘述何者錯誤? (A)提供分析意見或推介建議 (B)接受客戶全權委託投資業務 (C)運用證券投資信託基金從事證券及其相關商品之投資 (D)向特定人私募證券投資信託基金交付受益憑證
#2447761
4. 有關證券投資信託事業業務之經營,下列敘述何者錯誤? (A)提供分析意見或推介建議 (B)接受客戶全權委託投資業務 (C)運用證券投資信託基金從事證券及其相關商品之投資 (D)向特定人私募證券投資信託基金交付受益憑證
#2565071
3. 有關證券投資信託事業業務之經營,下列敘述何者錯誤? (A)提供分析意見或推介建議 (B)接受客戶全權委託投資業務 (C)運用證券投資信託基金從事證券及其相關商品之投資 (D)向特定人私募證券投資信託基金交付受益憑證
#2681708
1. 有關證券投資信託事業業務之經營,下列敘述何者錯誤? (A)提供分析意見或推介建議 (B)接受客戶全權委託投資業務 (C)運用證券投資信託基金從事證券及其相關商品之投資 (D)向特定人私募證券投資信託基金交付受益憑證
#3068147
1. 有關證券投資信託事業業務之經營,下列敘述何者錯誤? (A)提供分析意見或推介建議 (B)接受客戶全權委託投資業務 (C)運用證券投資信託基金從事證券及其相關商品之投資 (D)向特定人私募證券投資信託基金交付受益憑證
#3090166
14. 下列有關境外基金總代理人及銷售機構之敘述何者錯誤? (A)不得藉主管機關對其代理之境外基金核准或生效,作為保證基金價值之宣傳 (B)不得提供贈品或以其他利益勸誘他人購買境外基金 (C)不得為境外基金績效之預測 (D)可用過去之業績表現作為預期未來績效
#2771829
15. 下列何者不能擔任投顧事業總經理? (A)符合證券投資分析人員資格,並具專業投資機構相關工作經驗一年以上者 (B)經教育部承認之國內外專科以上學校畢業或具同等學歷,並具專業投資機構相關工作經驗四年以上,成績優良者 (C)有學經歷足資證明其具備證券金融專業知識、經營經驗及領導能力,可健全有效經營投顧事業之業務者 (D)僅取得證券高級業務員合格證書者
#2771830
16. 全權委託投資資產之價值,除全權委託投資契約另有約定外,應依證券投資信託暨顧問商業同業公會所訂標準計算,下列敘述何者為非? (A)上市股票,以集中交易市場之收盤價格為準 (B)認購初次上市、上櫃股票,於該股票掛牌交易前,以每股十元之價值計算 (C)暫停交易股票,若暫停交易期滿而終止交易,以零價值為計算標準,俟出售該股票時再以售價計算之 (D)上市受益憑證以計算日集中交易市場之收盤價格為準
#2771831
17. 下列有關投信基金經理人得負責之基金數量及資格條件,何者為非? (A)得採由核心基金經理人及協管基金經理人組成團隊之多重經理人方式為之 (B)得同時管理私募證券投資信託基金 (C)基金經理人兼管基金以屬同類型基金為限,所管理之基金數量、額度及投資地區不受限制 (D)不同基金間之投資決策仍應分別獨立
#2771832
18. Y 投信公司發生對投資人權益有重大影響事項,依法應如何處理? (A)於事實發生之日起二日內申報 (B)於事實發生後三日內公告 (C)於事實發生後三日內抄送主管機關 (D)於事實發生之日起二日內公告並向金管會申報
#2771833
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