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防制洗錢與打擊資恐法令及實務1
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108年 - 108年第1次防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗-防制洗錢與打擊資恐法令及實務#75359
> 試題詳解
10.下列何者不在邊境金流管制之範圍?
(A)黃金
(B)裸鑽
(C)汽車
(D)有價證券
答案:
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統計:
A(8), B(46), C(3251), D(129), E(0) #1974334
詳解 (共 3 筆)
telsore
B1 · 2019/05/25
#3374138
旅客出入境攜帶或貨物運送、快遞、郵寄下列...
(共 172 字,隱藏中)
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大美女
B4 · 2021/08/19
#5024236
通常具有
方便攜帶與易變賣,等特性,裸鑽 具此特性。
汽車體積過大 ,作洗錢難度較高,所以 非 邊境金流管制 的範圍 。
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yoyoyocici
B2 · 2021/07/28
#4951803
其他東西會增值,汽車不會,所以汽車不會用來洗錢。
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9.下列何者不在邊境金流管制之範圍? (A)黃金 (B)裸鑽 (C)汽車 (D)有價證券
#2199445
7.下列何者不在邊境金流管制之範圍? (A)黃金 (B)裸鑽 (C)汽車 (D)有價證券
#3840790
11.下列何者應執行強化確認客戶身分之措施? (A)客戶之家族親屬每人均於同一銀行分別開立帳戶 (B)客戶經營小吃店,經常匯款至菲律賓購買木材 (C)客戶為學生,每月以現金存款 1,500 元 (D)客戶以其薪資之一部分支付其所購買之人壽保單長達五年
#1974335
12.關於洗錢防制,下列敘述何者錯誤? (A)洗錢防制能否成功推行須仰賴文化與觀念的建立 (B)強調透明化金流軌跡是為了便於查緝不法金流 (C)長期實施將造成客戶流失,阻礙海外業務擴展 (D)臺灣之現金交易比率高,代表逃漏稅的問題可能相對嚴重
#1974336
13.防制洗錢採用風險基礎法之影響,下列何者錯誤? (A)犯罪集團易於迴避,而採用其他湊錢手法 (B)金融機構將以風險評估之結果採取相應之作為 (C)作法比以往以規則為基礎之方式困難 (D)不可任意貿然推出新產品,須在推出之前,先評估風險
#1974337
14.資恐防制法對於被指定制裁對象踐行目標性金融制裁措施時,主管機關得酌留被制裁之個人或其受扶養親屬家庭生活所必 需之財物或財產上利益,此條款稱之為: (A)人道措施條款 (B)經濟制裁條款 (C)資恐罪刑化條款 (D)犯罪被害人保護條款
#1974338
15.依洗錢防制法規定,若查獲來源不明之不法財產時,為杜絕洗錢犯罪行為,應如何處理? (A)處以行政罰鍰 (B)依民事侵權求償 (C)準用不當得利規定 (D)擴大沒收違法行為所得
#1974339
16.資恐防制法之制定,係為防止並遏止對恐怖活動、組織、分子之資助行為,其立法目的不包括下列何者? (A)維護國家安全 (B)保障基本人權 (C)強化資恐防制國際合作 (D)管制外匯維持貨幣穩定
#1974340
17.甲為 A 股份有限公司(下稱 A 公司)股東,當甲持有多少比率以上 A 公司股份時,會被認定為 A 公司實質受益人? (A) 10% (B) 15% (C) 20% (D) 25%
#1974341
18.金融機構對可疑交易申報的規定,下列敘述何者正確? (A)可疑申報之價值在於情資之有效性,而非以量取勝 (B)對可疑交易未完成者,無須辦理申報 (C)違反申報可疑交易之金融機構,處新台幣五十萬元以上五千萬元以下罰鍰 (D)對可疑交易申報義務的踐行,係由金融機構向中央目的事業主管機關辦理申報
#1974342
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