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防制洗錢與打擊資恐法令及實務1
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108年 - 108-6 保險犯罪防制中心辦理_防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#83443
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9.下列何者不在邊境金流管制之範圍?
(A)黃金
(B)裸鑽
(C)汽車
(D)有價證券
答案:
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統計:
A(4), B(41), C(2215), D(87), E(0) #2199445
詳解 (共 1 筆)
Alice Alice
B1 · 2020/09/08
#4259744
旅客出入境攜帶或貨物運送、快遞、郵寄下列...
(共 172 字,隱藏中)
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私人筆記 (共 1 筆)
Mei
2020/03/30
私人筆記#2030929
未解鎖
旅客出入境攜帶或貨物運送、快遞、郵寄下列...
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10.甲為 A 股份有限公司(下稱 A 公司)股東,當甲持有多少比例以上 A 公司股份時,會被認定為 A 公司之實 質受益人? (A) 10% (B) 15% (C) 20% (D) 25%
#2199446
11.資恐防制中有關目標性金融制裁之規定,下列敘述何者錯誤? (A)目標性金融制裁是強制性規範 (B)本條規定僅以金融機構為規範之對象 (C)本條規定係為禁止提供任何財產或財產上利益,藉以禁絕恐怖主義之蔓生 (D)如因業務關係知悉本身持有制裁名單之財物所在地者,應進行通報義務
#2199447
12.金融機構對達一定金額以上之通貨交易申報門檻為何? (A)新臺幣五十萬(含等值外幣) (B)新臺幣一百萬(含等值外幣) (C)新臺幣三百萬(含等值外幣) (D)新臺幣一千萬(含等值外幣)
#2199448
13.下列敘述何者錯誤? (A)依 FATF40 項建議,各國應立法將資恐視為犯罪行為 (B)洗錢防制和打擊資恐兩者共通性在於金流秩序的規範 (C)資恐金流可能是合法來源或非法來源 (D)對於資恐防制法之規定,其中「國際名單」生效要件,只要經過聯合國安理會決議即具有資恐防制法之規定。 不以我主管機關公告為必要
#2199449
14.洗錢係為典型的組織犯罪,關於洗錢防制任務的完整達成,下列敘述何者錯誤? (A)加強後端洗錢犯罪的追訴,才能最有效達成洗錢防制的任務 (B)金融機構應確認、評估及瞭解其暴露之洗錢風險,並採取適當防制洗錢措施,以有效降低此類風險 (C)前置犯罪與後端洗錢不法金流通常是跨境實行之方式,藉以逃避犯罪查緝,洗錢防制任務,應採取二者並重 (D)洗錢防制之落實,除強化後端之洗錢犯罪追訴,更重要的是面對金流第一線之客戶審查、交易紀錄保存及通報 義務之規範及踐履
#2199450
15.依金融機構防制洗錢辦法,金融機構對達一定金額以上之通貨交易,應於交易完成後多少時間內以媒體申 報? (A)五個日曆日 (B)五個營業日 (C)十個日曆日 (D)十個營業日
#2199451
16.銀行業應出具防制洗錢及打擊資恐之內部控制制度聲明書,並於每會計年度終了後幾個月內將該內部控制制 度聲明書內容揭露於該銀行網站? (A)一個月 (B)三個月 (C)四個月 (D)六個月
#2199452
17.金融機構在完成確認客戶身分措施前,原則上不得與該客戶建立業務關係。下列何種情形不屬於得先建立 業務關係後再完成驗證的例外情況? (A)屬於臨時性交易 (B)洗錢及資恐風險已受到有效管理 (C)為避免對客戶業務之正常運作造成干擾所必須 (D)可在合理可行之情形下儘速完成客戶及實質受益人之身分驗證
#2199453
18.銀行訂定防制洗錢及打擊資恐計畫,所採取之政策、程序及控管機制,不包括下列何者? (A)帳戶及交易之持續監控 (B)一定金額以上通貨交易申報 (C)員工遴選及任用程序 (D)依賴第三方執行辨識及驗證客戶本人身分並負最終責任
#2199454
19.具國外分公司(或子公司)之銀行,應訂定集團層次之防制洗錢與打擊資恐計畫,另在符合我國及國外分公 司(或子公司)所在地資料保密規定之情形下應訂定之事項,下列何者錯誤? (A)為確認客戶身分與洗錢及資恐風險管理目的所需的集團內資訊分享政策與程序 (B)為防制洗錢及打擊資恐目的,於有必要時,要求國外分公司(或子公司)提供有關客戶、帳戶及交易資訊 (C)為確保國外分行與總行有一致性之防制洗錢及打擊資恐措施,若標準高低有疑義,以國外分行所在國之主管機 關認定 (D)對運用被交換資訊及其保密之安全防護
#2199455
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