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證照◆證券交易相關法規與實務
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113年 - 113-2 證券商高級業務員、投信投顧業務員(一科、二科及三科):證券交易相關法規與實務#121910
> 試題詳解
10.有關證券交易爭議之仲裁,在法律上適用優先順序為何?
(A)「仲裁法」優先於「證券交易法」
(B)「證券交易法」優先於「仲裁法」
(C)「民法」優先於「證券交易法」
(D)「民事訴訟法」優先於「證券交易法」
答案:
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統計:
A(140), B(608), C(19), D(7), E(0) #3292463
詳解 (共 1 筆)
約翰怎麼又考上了
B1 · 2024/09/03
#6203637
證券交易法第 166 條依本法所為有價證...
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私人筆記 (共 1 筆)
Raffaello
2025/09/13
私人筆記#7437678
未解鎖
證券交易法 第 1...
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11.若公司設立未滿一年,公開說明書中公司組織記載應揭露發起人何種資訊? (A)出資比例占前五名者 (B)持股比例占前十名者 (C)薪資比例占前三名者 (D)發起人性別比例
#3292464
12.依「證券交易法」之規定,私人間直接讓受不超過一交易單位之私募有價證券,前後二次讓受之行為,不得少於幾個月? (A)1 個月 (B)3 個月 (C)4 個月 (D)6 個月
#3292465
13.關於公開發行公司私募股票之股東會決議中,「出席數」與「同意數」之敘述,何者為是? (A)代表已發行股份總數三分之二以上股東出席,出席股東表決權過半數之同意 (B)代表已發行股份總數過半數股東出席,出席股東表決權過半數之同意 (C)代表已發行股份總數過半數股東出席,出席股東表決權三分之二以上之同意 (D)代表已發行股份總數三分之一以上股東出席,出席股東表決權過半數之同意
#3292466
14.下列何種重大消息係指「證券交易法」第一百五十七條之一第五項及第六項所稱涉及公司之財務業務,對其股價有重大影響之消息? (A)公司股票有被進行公開收購者 (B)公司股權有重大異動者 (C)公司所從屬之控制公司股權有異動者 (D)公司獨立董事均解任
#3292467
15.試問公開發行公司除經主管機關核准者外,董事間應有如何比例之席次,不得具配偶或二等親以內之親屬關係? (A)超過二分之一 (B)超過三分之一 (C)超過四分之一 (D)超過三分之二
#3292468
16.證券商轉投資總金額不得超過其淨值百分之多少? (A) 20% (B) 40% (C) 50% (D)100%
#3292469
17.兼營證券自營商與證券經紀商之證券商,應在下列何時製作之書面文件,區別其交易為自行買賣或代客買賣? (A)每一交易日之結算交割時 (B)每次買賣時 (C)製作每月之營運月報表時 (D)編製年度財務報告時
#3292470
18.公司買回其股份時,下列哪些關係人不得在買回期間內賣出?甲、董事;乙、經理人;丙、關係企業經理人之未成年子女;丁、監察人之配偶 (A)甲、乙、丙、丁 (B)甲、乙、丙 (C)乙、丙、丁 (D)甲、乙、丁
#3292471
19.已兼營期貨顧問業務之證券投資顧問事業申請經營全權委託投資業務,或證券投資顧問事業同 時申請經營全權委託投資業務及兼營期貨顧問業務者,實收資本額應達新臺幣多少元? (A)五千萬元 (B)七千萬元 (C)一億元 (D)二億元
#3292472
20.下列敘述何者正確? (A)平衡型基金應於基金名稱中標明平衡字樣 (B)受益憑證為無記名式 (C)保護型基金係指在基金存續期間,由保證機構到期時提供受益人一定比率本金保證之基金 (D)保本型基金之保本比率應達投資本金之 50%以上
#3292473
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