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期貨信託法規與自律規範
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109年 - 109-2 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#86747
> 試題詳解
10. 依「期貨信託事業管理規則」,期貨信託事業應於辦理公司登記後,向主管機關指定之金融機 構繳存營業保證金,下列何者非為營業保證金之繳存方式?
(A)現金
(B)政府債券
(C)基金受益憑證
(D)符合主管機關核准或認可之信用評等機構評等達一定等級以上之有價證券繳存
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統計:
A(11), B(11), C(347), D(20), E(0) #2342769
詳解 (共 1 筆)
Wan Song
B1 · 2020/12/08
#4422901
根據期貨信託事業管理規則第十七條第三項:...
(共 96 字,隱藏中)
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11. 期貨信託基金銷售機構辦理期貨信託基金銷售業務時,下列敘述何者正確? (A)對於客戶之每一申購申請,均應要求客戶提出身分證明文件或法人登記證明文件並填具基 本資料,始得為之 (B)期貨信託基金銷售機構之內部控制制度應由期貨信託事業送交主管機關審查 (C)對於一定金額以上或疑似洗錢之期貨信託基金交易,其申購、買回或轉換應留存完整正確 之交易紀錄及憑證,並應依期貨交易法規定辦理 (D)應充分知悉並評估客戶之投資知識、投資經驗、財務狀況及其承受投資風險程度
#2342770
12. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,組合型期貨信託基金之投資標的不包括下列何者所發行 或經理之受益憑證、基金股份或投資單位? (A)信託業 (B)證券投資信託事業 (C)外國基金管理機構 (D)期貨信託事業
#2342771
13. 有關期貨信託基金之會計,下列何者錯誤? (A)各期貨信託基金,應分別設帳 (B)原則上對不特定人募集期貨信託基金之期貨信託事業,應於每一營業日公告前一營業日期 貨信託基金每受益權單位之淨資產價值 (C)期貨信託基金交易及投資所得依期貨信託契約之約定應分配收益者,除經主管機關核准外, 應於會計年度終了後六個月內分配之 (D)每一期貨信託基金,應依主管機關規定格式及內容,於每會計年度終了後三個月內,編具 年度財務報告
#2342772
14. 期貨信託事業得全權委託其他專業機構運用期貨信託基金,下列所述何者為非? (A)全權委託之比率,不得超過基金初始募集金額及追加募集額度之百分之三十 (B)全權委託之比率,不得超過基金每日淨資產價值之百分之五十 (C)全權委託比率超過規定時,該超過部分應於三個月內調整至符合規定 (D)全權委託範圍包括從事期貨交易及投資期貨相關現貨商品
#2342773
15. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業或基金保管機構發現非屬指數股票型期貨 信託基金最近三個營業日之平均單位淨資產價值較基金最初單位淨資產價值累積跌幅達百分 之四十時,其處理之程序,下列何者正確? (A)應立即通報期貨交易所 (B)期貨信託事業應即召開股東會 (C)於二週內擬具改善計畫報主管機關 (D)應立即通報主管機關
#2342774
16. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業運用期貨信託基金持有有價證券總市值超 過本期貨信託基金淨資產價值多少比率時,應依主管機關規定申請兼營證券投資信託事業? (A)百分之十 (B)百分之二十 (C)百分之三十 (D)百分之四十
#2342775
17. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託契約應報主管機關核准後予以終止之情形,不 包括下列何者? (A)期貨信託事業或基金保管機構解散、停業、歇業、許可遭撤銷或廢止 (B)期貨信託事業與基金保管機構協議終止期貨信託契約 (C)受益人會議決議更換期貨信託事業或基金保管機構,而無其他適當之期貨信託事業或基金 保管機構承受 (D)經受益人會議決議終止期貨信託契約
#2342776
18. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託基金銷售機構之內部控制制度應包括事項,下 列何者不包括在內? (A)充分瞭解客戶 (B)強制客戶定期定額申購 (C)洗錢防制 (D)銷售行為
#2342777
19. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業非首次申請募集期貨信託基金經核准後, 對不特定人募集者,應於募集之核准函送達日起多久內開始募集,多少日內募集成立該期貨信 託基金? (A)六個月;三十日 (B)一個月;三十日 (C)三個月;四十五日 (D)五個月;三十日
#2342778
20. 有關期貨信託基金之宣傳資料及廣告物的管理,下列何者有誤? (A)宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存二年 (B)期貨信託事業對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金,於開始募集之後,才能為一般 性廣告或公開勸誘之行為 (C)宣傳資料及廣告物,其形式等相關事項,由期貨公會擬訂管理規範 (D)主管機關或其指定機構得隨時抽查期貨信託事業之宣傳資料、廣告物及相關紀錄
#2342779
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