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期貨信託法規與自律規範
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111年 - 111-1 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#108696
> 試題詳解
2. 依「期貨信託事業管理規則」,期貨信託事業應於辦理公司登記後,向主管機關指定之金融機構繳 存營業保證金,下列何者非為營業保證金之繳存方式?
(A)現金
(B)政府債券
(C)基金受益憑證
(D)符合主管機關核准或認可之信用評等機構評等達一定等級以上之有價證券繳存
答案:
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統計:
A(12), B(21), C(460), D(14), E(0) #2941659
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2022/08/20
#5594651
期貨信託事業管理規則 第 17...
(共 239 字,隱藏中)
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相關試題
3. 期貨信託事業之業務員從事之業務,包括:(甲).辦理受益憑證之募集發行及銷售;(乙).期貨交易 及相關投資之研究分析;(丙).基金之經營管理;(丁).執行基金之交易及投資;(戊).內部稽核; (己).主辦會計。上開業務員中須接受職前訓練及在職訓練者為何? (A)僅甲、戊 (B)僅乙、丙、丁 (C)僅己 (D)甲、乙、丙、丁、戊、己
#2941660
4. 期貨信託事業為因應法令所規定之事由,得依規定以該期貨信託基金之資產為擔保向金融機構辦 理借款,下列有關該借款之相關敘述何者為非? (A)期貨信託事業辦理該借款,其相關借款決策作業,應作成書面紀錄並建檔,至少保存三年 (B)期貨信託事業辦理該借款期間,受益人申請買回應支付買回價金百分之二之買回費用 (C)受益人支付之買回費用應歸入期貨信託基金資產 (D)借款所產生之利息費用由期貨信託事業負擔
#2941661
5. 關於期貨信託事業內部控制制度之訂定或變更,下列何者錯誤? (A)應依主管機關指定之期貨相關機構訂定之期貨信託事業內部控制制度標準規範規定訂定 (B)應報經董事會同意 (C)應申報主管機關備查 (D)主管機關或主管機關指定之期貨相關機構得通知期貨信託事業變更內部控制制度
#2941662
6. 下列有關期貨信託事業向不特定人募集期貨信託基金之基金經理人不得兼任職務之敘述,何者為 真? (A)僅不得兼任證券投資信託基金經理人 (B)僅不得兼任全權委託期貨交易業務之交易決定人員 (C)僅不得兼任證券全權委託投資經理人 (D)選項( A )( B )( C )皆不可兼任
#2941663
7. 關於期貨信託事業募集期貨信託基金所提供風險預告書之敘述,何者正確?(甲).期貨信託事業應 向申購人告知該基金之性質與可能風險;(乙).風險預告書由申購人簽名或蓋章並加註日期;(丙). 風險預告書一份由期貨信託事業留存,一份交付申購人存執 (A)僅甲、乙 (B)僅乙、丙 (C)僅甲、丙 (D)甲、乙、丙
#2941664
8. 有關期貨信託事業應向主管機關申報事項之敘述,下列何者錯誤? (A)公司開業前應先申報 (B)公司之業務員因業務關係發生訴訟,公司應於知悉後二個營業日內申報 (C)變更經理人應於事實發生之日起五個營業日內申報 (D)董事、監察人持股變動,當事人應於次月五日前向公司申報,公司於同月十五日前彙總申報
#2941665
9. 下列何者情況不需經期貨信託基金受益人會議決議? (A)更換基金保管機構 (B)更換全權委託專業機構 (C)更換期貨信託事業 (D)重大變更期貨信託基金從事期貨交易及投資期貨相關現貨商品之基本方針及範圍
#2941666
10. 有關期貨信託事業從業人員之規定,下列敘述何者錯誤? (A)總經理原則上不得兼任該公司之董事長 (B)基金經理人不得兼任執行交易及投資之業務員 (C)總經理得兼任該公司之基金經理人 (D)他業兼營期貨信託事業之內部稽核人員,如具期貨信託事業內部稽核資格,得由他業登記之內 部稽核人員兼任
#2941667
11. 以下何者為主管機關得廢止追加募集期貨信託基金之事由? (A)經營期貨信託事業有虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之行為 (B)依期貨信託事業申請書件,有事實證明無達成發行計畫之能力 (C)期貨信託事業之財務報告不依一般公認會計原則編製情節重大者 (D)內部控制制度之設計有重大缺失
#2941668
12. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,保證型期貨信託基金應經符合資格之下列何機構保證? (A)信用評等機構 (B)基金保管機構 (C)保證機構 (D)主管機關
#2941669
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