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投信投顧相關法規(含自律規範)
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108年 - 108-4 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規#81009
> 試題詳解
10. 信託業申請兼營投顧業務者,應檢具下列何種文件,向金管會申請許可?
(A)申請書
(B)最近期經會計師查核簽證之財務報告
(C)營業計畫書
(D)選項ABC皆是
答案:
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統計:
A(16), B(19), C(13), D(2006), E(0) #2117067
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/11/11
私人筆記#4690710
未解鎖
第 28 條 信託業申請兼營第二十二...
(共 450 字,隱藏中)
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相關試題
11. 依據投信投顧公會「會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範」規定,投顧事業於有價證 券集中交易市場或櫃檯買賣成交系統交易時間及前後多久時間內,不得在廣播或電視傳播媒體, 對不特定人就個別有價證券之買賣進行推介或勸誘? (A)十二小時 (B)三小時 (C)無此規定 (D)一小時
#2117068
12. 全權委託契約受任人與客戶簽訂全權委託投資契約前,應有幾日以上之期間,供客戶審閱全部條 款內容? (A)五日 (B)七日 (C)十日 (D)三日
#2117069
13. 下列何者非投信事業之「關係人」? (A)股東為自然人者,其配偶、二親等以內之血親 (B)自然人股東之本人或配偶為負責人之企業 (C)法人股東有控制關係之人 (D)自然人股東之岳父母
#2117070
14. 投顧事業應於每會計年度終了後幾個月內,公告並向金管會申報經會計師查核簽證、董事會通過 及監察人承認之年度財務報告? (A)四個月 (B)二個月 (C)三個月 (D)六個月
#2117071
15. 投信基金淨資產價值之計算標準,係由何機構擬訂報金管會核定? (A)投信公司 (B)會計發展基金會 (C)會計準則委員會 (D)證券投資信託暨顧問商業同業公會
#2117072
16. 「證券投資信託事業之負責人及員工應持續充實專業職能,並有效運用於證券投資分析,樹立專 業投資理財風氣。」以上敘述為其應遵守基本原則中之何項? (A)忠實義務原則 (B)誠信原則 (C)專業原則 (D)管理謹慎原則
#2117073
17. 某信託業兼營全權委託投資業務,其運用投資人全權委託資產,買進我國上櫃股票,應以下列何 種方式進行? (A)以場外交易方式 (B)委託證券經紀商 (C)委託證券自營商 (D)選項ABC皆非
#2117074
18. 投顧事業應自金管會許可之日起,幾個月內依法辦妥公司登記? (A)一個月 (B)三個月 (C)五個月 (D)六個月
#2117075
19. 經營證券投資信託事業應經何機關之許可? (A)中央銀行 (B)財政部 (C)國發會 (D)金融監督管理委員會
#2117076
20. 境外基金管理機構得在國內委任多少個總代理人代理其銷售基金? (A)限一個 (B)限二個 (C)限五個 (D)沒有個數限制
#2117077
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