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投信投顧相關法規(含自律規範)
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112年 - 112-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#116056
> 試題詳解
10. 投信投顧事業為招攬與促銷全權委託投資之業務而製作之有關資料,於對外使用前,應先經內部適當審核,其中有關廣告、公開說明會及其他公開促銷活動之資料,應於事實發生後幾日內向同業公會申報?
(A)五日
(B)七日
(C)十日
(D)十五日
答案:
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統計:
A(254), B(119), C(1086), D(42), E(0) #3141552
詳解 (共 1 筆)
畢著眼睛過
B1 · 2023/12/04
#5979287
根據證券投資顧問事業管理規則第12條規定...
(共 110 字,隱藏中)
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28. 投信投顧事業為招攬與促銷全權委託投資之業務而製作之有關資料,於對外使用前,應先經內部適當審 核,其中有關廣告、公開說明會及其他公開促銷活動之資料,應於事實發生後幾日內向同業公會申報? (A)五日 (B)七日 (C)十日 (D)十五日
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33. 投信投顧事業為招攬與促銷全權委託投資之業務而製作之有關資料,於對外使用前,應先經內部適當審核,其中有關廣告、公開說明會及其他公開促銷活動之資料,應於事實發生後幾日內向同業公會申報? (A)五日 (B)七日 (C)十日 (D)十五日
#1641529
33.投信投顧事業為招攬與促銷全權委託投資之業務而製作之有關資料,於對外使用前,應先經內部適 當審核,其中有關廣告、公開說明會及其他公開促銷活動之資料,應於事實發生後幾日內向同業公 會申報? (A)五日 (B)七日 (C)十日 (D)十五日
#1785816
20. 投信投顧事業為招攬與促銷全權委託投資之業務而製作之有關資料,於對外使用前,應先經內部適當審核,其中有關廣告、公開說明會及其他公開促銷活動之資料,應於事實發生後幾日內向同業公會申報? (A)五日 (B)七日 (C)十日 (D)十五日
#1867893
14. 投信投顧事業為招攬與促銷全權委託投資之業務而製作之有關資料,於對外使用前,應先經內部適 當審核,其中有關廣告、公開說明會及其他公開促銷活動之資料,應於事實發生後幾日內向同業公 會申報? (A)五日 (B)七日 (C)十日 (D)十五日
#1968357
11. 甲投信公司接受乙投資人全權委託投資資產,對於乙投資帳戶內上市公司股票所生之股息、股利依規定應如何分配? (A)分配至乙全權委託投資帳戶 (B)直接分配給乙投資人 (C)分配至甲公司帳戶 (D)分配至全權委託保管機構
#3141553
12. 投信投顧事業不得與下列何人簽訂全權委託契約? (A)未成年人已經法定代理人允許 (B)該投信投顧事業之負責人 (C)證券自營商已經金管會許可者 (D)法人機構出具法人機構之授權證明
#3141554
13. 甲為上市電子公司,有意投資金山投信公司,金山投信公司實收資本額為新臺幣四億元,請問甲 公司投資金山投信公司之股份不得超過多少? (A)新臺幣一億元 (B)新臺幣二億元 (C)新臺幣三億元 (D)無上限規定
#3141555
14. 下列何者可為投信事業之發起人? 甲、受破產之宣告,已復權者;乙、使用票據經拒絕往來尚未期滿者;丙、無行為能力或限制行為能力者 (A)僅甲 (B)僅乙 (C)僅甲、丙 (D)甲、乙、丙皆不可
#3141556
15. 投信事業運用自有資金,購買某一支於國內募集之投信基金之總金額,不得超過該投信最近期公司淨值之多少比率? (A)5% (B)10% (C)20% (D)40%
#3141557
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