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投信投顧相關法規(含自律規範)
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102年 - 102-1 投顧業務人員 證券交易相關法規與實務#26105
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28. 投信投顧事業為招攬與促銷全權委託投資之業務而製作之有關資料,於對外使用前,應先經內部適當審 核,其中有關廣告、公開說明會及其他公開促銷活動之資料,應於事實發生後幾日內向同業公會申報?
(A)五日
(B)七日
(C)十日
(D)十五日
答案:
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統計:
A(25), B(26), C(380), D(3), E(0) #933119
詳解 (共 1 筆)
Void
B1 · 2018/03/30
#2700584
中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會「...
(共 772 字,隱藏中)
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33. 投信投顧事業為招攬與促銷全權委託投資之業務而製作之有關資料,於對外使用前,應先經內部適當審核,其中有關廣告、公開說明會及其他公開促銷活動之資料,應於事實發生後幾日內向同業公會申報? (A)五日 (B)七日 (C)十日 (D)十五日
#1641529
33.投信投顧事業為招攬與促銷全權委託投資之業務而製作之有關資料,於對外使用前,應先經內部適 當審核,其中有關廣告、公開說明會及其他公開促銷活動之資料,應於事實發生後幾日內向同業公 會申報? (A)五日 (B)七日 (C)十日 (D)十五日
#1785816
20. 投信投顧事業為招攬與促銷全權委託投資之業務而製作之有關資料,於對外使用前,應先經內部適當審核,其中有關廣告、公開說明會及其他公開促銷活動之資料,應於事實發生後幾日內向同業公會申報? (A)五日 (B)七日 (C)十日 (D)十五日
#1867893
14. 投信投顧事業為招攬與促銷全權委託投資之業務而製作之有關資料,於對外使用前,應先經內部適 當審核,其中有關廣告、公開說明會及其他公開促銷活動之資料,應於事實發生後幾日內向同業公 會申報? (A)五日 (B)七日 (C)十日 (D)十五日
#1968357
10. 投信投顧事業為招攬與促銷全權委託投資之業務而製作之有關資料,於對外使用前,應先經內部適當審核,其中有關廣告、公開說明會及其他公開促銷活動之資料,應於事實發生後幾日內向同業公會申報? (A)五日 (B)七日 (C)十日 (D)十五日
#3141552
29. 為改善我國證券市場結構,提高法人投資人之比例,促進成立資產管理中心之發展,主管機關特立 法允許投信投顧事業經營何種業務? (A)融資融券 (B)轉投資票券 (C)全權委託投資業務 (D)選項(A)、(B)、(C)皆是
#933120
30. 以下何者屬證券投資信託事業管理規則所稱之業務人員從事之業務? (A)投資研究分析 (B)內部稽核 (C)主辦會計 (D)選項A、B、C皆是
#933121
31. 從事有價證券之全權委託投資業務時,越權交易買進之股票,受任人應於接獲越權交易通知書之日 起,依規定為相反之賣出沖銷處理,其賣出沖銷之證券及因之所生損益之計算係採何法? (A)後進先出法 (B)移動帄均法 (C)先進先出法 (D)加權帄均法
#933122
32. 證券投資信託事業應有一名以上符合證券投資信託及顧問法第七十四條第一項規定資格條件之股 東,且其合計持有股份不得少於已發行股份總數百分之多少? (A)十 (B)二十 (C)二十五 (D)三十
#933123
33. 全權委託投資業務之受任人因解散等事由,致不能繼續從事全權委託投資業務時,受任人後續作業 應如何處理? (A)應即通知客戶 (B)應即通知全權委託保管機構 (C)應通知證券商及其他交易對象停止受託買賣及相關交易 (D)選項(A)、(B)、(C)均正確
#933124
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