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投信投顧相關法規(含自律規範)
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105年 - 105-3 投信投顧相關法規乙科測驗試題#69253
> 試題詳解
10. 甲曾受主管機關依證券交易法第五十六條規定為解除職務之處分,應於多久後方可擔任證券投 顧事業分支機構之經理人?
(A)滿二年
(B)滿三年
(C)滿一年
(D)滿半年
答案:
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統計:
A(50), B(435), C(31), D(0), E(0) #1798202
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/11/20
私人筆記#4709854
未解鎖
第 68 條 有下列情事之一者,不得...
(共 949 字,隱藏中)
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相關試題
11. 下列有關證券投資信託基金投資有價證券之規定,何者錯誤? (A)應委託證券經紀商交易 (B)指示基金保管機構辦理交割 (C)持有投資資產應登記於基金保管機構名下之基金專戶 (D)得使用信用卡付款
#1798203
12. 證券投資信託基金管理辦法之規定,證券投資信託基金之淨資產價值由誰計算? (A)證券投資信託公司 (B)基金保管銀行 (C)投信投顧公會 (D)由證券投資信託契約約定
#1798204
13. 下列何者非證券投資信託事業,申請經營全權委託投資業務應具備條件? (A)營業滿二年 (B)最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額 (C)最近二年未曾受證券投資信託及顧問法第一百零三條第二款至第五款或證券交易法第六十六 條第二款至第四款之處分 (D)最近半年未曾受證券投資信託及顧問法第一百零三條第一款或證券交易法第六十六條第一款之處分
#1798205
14. 針對國內開放式組合型基金之敘述,何者有誤? (A)該種基金至少應投資於五個以上子基金 (B)每個子基金最高投資上限不得超過本基金淨資產價值之 20% (C)不得投資於其他組合基金 (D)不得為放款或以本基金資產提供擔保
#1798206
15. 證券投信投顧事業經營全權委託投資業務之投資範圍,不包括: (A)我國上市之有價證券 (B)政府債券 (C)興櫃股票 (D)未經客戶同意以融資買進我國上櫃股票
#1798207
16. 證券投資信託事業於國外募集基金投資國外有價證券之種類及範圍,應依何地法令規定辦理? (A)依我國法令辦理 (B)依募集地法令辦理(C)依投資標的國法令辦理 (D)並無限制
#1798208
17. 下列何者不是金管會訂定證券投資信託契約記載之各項費用及所受報酬計算上限之項目? (A)購買受益憑證之費用 (B)受益人請求買回受益憑證之費用 (C)基金保管機構收取保管費之上限 (D)證券投資信託收益分配
#1798209
18. 下列有關基金銷售機構辦理銷售業務之敘述,何者錯誤? (A)應充分知悉並評估客戶之投資知識、經驗、財務狀況,及承受風險程度 (B)於申購人交付申購申請書且完成價金給付前,交付簡式公開說明書 (C)對於一定金額以上或疑似洗錢之基金交易,對其申購、買回或轉換應留存完整正確之交易紀 錄及憑證 (D)首次申購之客戶如已開證券戶者,不需提出身分證明文件或法人登記證明文件,亦不需填具 基本資料
#1798210
19. 以下何者為與甲證券投資信託事業具利害關係之公司? (A)對甲證券投資信託事業綜合持股達 5%以上之股東 B 上市公司 (B)甲證券投資信託事業之總經理配偶擔任該公司總經理之 C 上市公司 (C)甲證券投資信託事業董事 D 銀行指派自然人代表擔任該公司董事之 E 上市公司 (D)選項ABC皆正確
#1798211
20. 基金受益人自行召開受益人會議時,應由繼續持有受益憑證幾年以上?且其所表彰受益權單位數 占基金已發行受益權單位總額多少百分比之受益人,以書面申請主管機關核准後自行召開之? (A)1 年,3% (B)2 年,3% (C)2 年,5% (D)3 年,5%
#1798212
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